电子银行临柜业务手工登记簿使用说明).docVIP

PAGE PAGE 2 附件： 电子银行临柜业务手工登记簿使用说明 一、电子银行证书管理登记簿 （一）登记簿的填写事项 企业网银注册行和受理行（企业CIF上线前）按原操作规程办理电子银行业务，《电子银行证书管理登记簿》替代《网上银行客户证书发放登记簿》和《网上银行银行证书发放登记簿》进行使用。《电子银行证书管理登记簿》主要用于银行向企业客户和电子商户发放网上银行、网上商户等证书管理以及银行内部各类证书的发放。 （二）登记簿的填写说明 日期 客户号 客户名 证书编号 操作员编号（姓名） 经办人 领取人 备注 录入员 审核员 日期：填写发放证书当日的日期 客户号：填写网银客户号、商户号 客户名：填写企业名称、商户名称 证书编号：K宝证书填写外设编号，如发放密码信封则为空格，信封注明“密码信封”。 操作员编号（姓名）：如：0001 张XX。 经办人：由企业网银注册行经办录入员和审核员进行签名盖章。如注册行将K宝和密码信封传递回受理行（企业账户开户行），受理行的密码信封发放人在“录入员”栏签名盖章，受理行的K宝发放人在“审核员”栏签名盖章。 领取人：客户领取人签名。 备注：填写业务类型，如新增、补办、变更、作废等；如发放密码信封在业务类型后注明“密码信封”。 该登记簿用于记载银行内部证书发放时，须将证书类别（RA系统证书、网上支付、内部管理系统证书等）填写在客户号栏，证书使用人和角色填写在操作员编号（姓名）栏。 （三）登记簿的注意事项 注册行制作网银证书后，需要将K宝证书和密码信封传递回受理行，注册行和受理行的发放与领取必须按规定由双人发放和双人领取，即注册行一人发放K宝证书，另一人发放密码信封；受理行一人接收K宝证书，另一人接收密码信封。注册行和受理行对于K宝和密码信封的发放与接收只需在《柜面业务交接登记簿》各填写一项信息栏，注册行不需要在《电子银行证书管理登记簿》填写。 受理行向注册行领回K宝证书和密码信封后，向企业客户发放证书须登记《电子银行证书管理登记簿》，受理行人员应一人发放K宝，另一人发放密码信封。 二、自助设备管理登记簿 （一）登记簿的填写事项 《自助设备管理登记簿》替代《ATM运行记录》和《ATM吞没卡登记簿》使用。自助设备管理登记簿记载自助设备管理情况，包括自助设备日常维护及巡检、故障维修、吞卡及处理情况。 （二）登记簿的填写说明 登记簿按自助设备管理单位设置，由自助设备管理员登记、保管;日常维护及巡检中发现的异常情况，主要记载发现的异常情况及处理情况。 自助设备业务记录相关数据系统中可以提取，不需登记。自助设备端结账清单必须打印用于账务核对并粘贴于登记簿。 具体说明： 1．网点每5台设备设置一个登记簿； 2．自助设备每日巡检须登记“日常维护及巡检中发现的异常情况”，确认取款功能、存款功能、转账功能、查询功能、打印功能，异常情况填写对应栏位，每日两次设备安全巡检（检查插卡、出钞口、密码键盘及设备周边有无异物、检查监控录像情况是否正常）情况填写“其它功能”栏位； 3．故障处理情况填写登记簿对应表格，并粘贴维修单据； 4．每日记录吞卡处理情况，如当日超过8张卡转下一页填写。 （三）登记簿的注意事项 ATM长短款的处理情况登记在《会计主管工作日志》，不在此登记簿登记。自助设备钥匙与密码交接情况不在此登记簿登记。短期交接登记《柜面业务交接登记簿》，涉及保管人员岗位变动时登记《业务印章、钥匙、密码及安全认证卡保管使用登记簿》。吞卡后客户领取时在自助设备管理登记簿备注栏内注定领取日期，同时在吞卡条上注明领取日期、身份证件名称、号码并签名确认。 三、与电子银行业务相关的登记簿 （一）柜面业务交接登记簿 《柜面业务交接登记簿》替代《网上银行客户管理及资料传递登记簿》进行使用。《柜面业务交接登记簿》在电子银行业务方面用于客户资料、K宝和证书密码信封的柜面内部传递交接登记。 （二）重要空白凭证、有价单证及其它有价值品保管使用登记簿 本登记簿记载抵押物、质押物、代保管有价值品、有价单证、贵金属、票样及手工销号的重要空白凭证等保管使用情况。 本登记簿涉及电子银行业务主要是K宝证书和密码信封入库保管。企业网上银行注册过程中，注册行为客户下载企业网上银行客户证书后，若证书不能当场领取，应将制成的证书（K宝和密码）分别入库保管。受理行从注册行领取证书后，若客户不能当场领取，受理行也应将制成的证书（K宝和密码）分别入库保管。客户证书的入库和出库必须进行登记，证书保管时必须确保证书介质与密码信封保管分离的原则。已制成的企业网上银行客户证书（K宝和密码）的保管情况应分别登记《重要空白凭证、有价单证及其它有价值品保管使用登记簿》并分别注明“证书K宝”或“证书密码”的相应种类，在“起止号码”栏登记证书的客户号、操作员号及K宝序列号等