证监会公务员考试法律类专业考试大纲知识点整理.pdf

（四）证券基础知识 1、证券及证券市场概述 掌握多层次资本市场的主要内容；资本市场的概念、内涵、 外延；如何正确理解多层次资本市场体系； 主板及中小企业板（一板） 、创业板（二板）、新三板、区域性股权交易市场 （四板）。 创业板主要扶持中小企业，尤其是高成长企业。 四板是为特性区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场， 一般以省级为单位， 由省级人民政府监管。 中小微企业， 鼓励科技创新和激活民 间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持。 资本市场的监管思路及展望； 法治市场；法律和行政法规方面；司法解释和司法政策方面 资本市场系统性风险的监测、 预警与防范 （自身缺陷是内因，但 不必然会引发，同时兼顾内因、外因） ； 系统性风险的表现： 资本市场体系脆弱； 虚拟资本过度增长与相关交易持续 膨胀； 电子化、 网络化运用不当带来的交易系统问题； 某些市场主体的违规操作 或失误对整个市场的冲击 如何将资本市场放到整个宏观经济中去发挥作用； 资本市场的作用：筹集资金的渠道； 资源合理配置的场所； 有利于企业重组； 促进产业结构向高级化方向发展 主板市场与创业板市场及“新三板”市场的区别； 债券市场 （基准） 。 掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。 证券：财产性、流通性、收益性、风险性 证券市场：资本证券、货币证券和商品证券。 特征：是价值直接交换的场所； 是财产权利直接交换的场所； 是风险直接交 换的场所。 功能：融通资金、资本定价、资本配置 掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类； 市场参与者：证券发行人 （公司（企业）、政府和政府机构） 、证券投资者 （机 构、个人）、证券市场中介机构、自律性组织、证券监管机构 机构投资者： 1. 政府机构：非营利，为贯彻自身政策，如央行、财政部 2. 金融机构： （1）证券经营机构：证券公司投资范围包括：股票、基金、认股权证、国债、 公司或企业债券等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。 （2 ）银行业金融机构：可用自有资金买卖 政府债券和金融债券 ，除国家另有规 定外，不得从事信托投资和证券经营业务， 不得向非自用不动产投资或者向非银 行金融机构和企业投资 （3 ）保险经营机构：债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属于保险公 司资金运用范围，可以成立证券 （4 ）QFII 合格境外机构投资者：证监会批准的人民币金融工具 RQFII 人民币合格境外机构投资者：投资范围扩大到银行间债券市场。 单个境外投资者持有一家上市公司股票的，持有比例不超过该公司股份总数的 10% ，所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该公司股 份总数的 30% ，同时，境外投资者对上市公司战略投资的，持股比例不受上述 限制。 （5 ）主权财富基金：中投公司 2007 年 9 月 29 日成立。 （6 ）其他金融机构：信托投资公司可以经营资金信托、有价证券信托和投资基 金； （7 ）企业集团、财务公司达到规定也可以申请从事对金融机构的股权投资和证 券投资业务。 3. 企业和事业法人（不是所有的事业法人） 4. 各类基金： （1） 证券投资基金 ：（一）1 个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基 金资产总值的 80% ；（二）1 个基金持有 1 家上市公司的股票，不得超过 该基金资产净值的 10% ；（三）同一基金管理人管理的全部基金持有 1 家 公司发行的证券，不得超过该证券的 10% ；（四）1 个基金投资于国家债