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基金行业行政处罚典型案例与必威体育精装版进展 第一单元 证监会行政处罚概况 1 (单选题) 证监会行政处罚数量最多的案件类型是( )。 操纵证券市场 内幕交易 信息披露违法 证券从业人员买卖股票 正确答案是:B 第二单元 操纵市场处罚案例和司法解释 1 (单选题) 历史上,因操纵证券市场被证监会处以最大金额罚款的当事人是( )。 北八道集团 鲜言 任良成 唐汉博 正确答案是:A 2 (多选题)下列情形中,不属于以特定手法分类的操纵行为包括( )。 特定时间段操纵行为 融券操纵行为 程序化交易操纵行为 跨市场操纵行为 正确答案是:A B C D 3 (单选题) 根据 2019 年 7 月 1 日施行的《最高人民法院、最高人民检察院关于办 理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》,操纵证券市场行为的各类 入罪指标中,违法所得金额达到( )的,将被追究刑事责任。 A50 万元 B100 万元 C500 万元 D1000 万元 正确答案是:B 第三单元 基金行业其他处罚案例 1 (多选题)证监会执法实践中,基金行业常见的违法行为包括( )。 挪用基金财产 利益输送 向不合格投资者募集资金 超比例持股未披露 正确答案是:A B C D

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