- 1、本文档共3页,可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
基金行业行政处罚典型案例与必威体育精装版进展
第一单元 证监会行政处罚概况
1 (单选题) 证监会行政处罚数量最多的案件类型是( )。
操纵证券市场
内幕交易
信息披露违法
证券从业人员买卖股票
正确答案是:B
第二单元 操纵市场处罚案例和司法解释
1 (单选题) 历史上,因操纵证券市场被证监会处以最大金额罚款的当事人是( )。
北八道集团
鲜言
任良成
唐汉博
正确答案是:A
2 (多选题)下列情形中,不属于以特定手法分类的操纵行为包括( )。
特定时间段操纵行为
融券操纵行为
程序化交易操纵行为
跨市场操纵行为
正确答案是:A B C D
3 (单选题) 根据 2019 年 7 月 1 日施行的《最高人民法院、最高人民检察院关于办
理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》,操纵证券市场行为的各类
入罪指标中,违法所得金额达到( )的,将被追究刑事责任。
A50 万元
B100 万元
C500 万元
D1000 万元
正确答案是:B
第三单元 基金行业其他处罚案例
1 (多选题)证监会执法实践中,基金行业常见的违法行为包括( )。
挪用基金财产
利益输送
向不合格投资者募集资金
超比例持股未披露
正确答案是:A B C D
- 软件下载与安装、电脑疑难问题解决、office软件处理 + 关注
-
实名认证服务提供商
专注于电脑软件的下载与安装,各种疑难问题的解决,office办公软件的咨询,文档格式转换,音视频下载等等,欢迎各位咨询!
文档评论(0)