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全面风险管理控制规范
范围
本制度适用于公司各层级的风险管理控制工作。
规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其必威体育精装版版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
中航物业管字[2012] 6号 关于组建内部控制组织架构的通知
术语和定义
本标准采用GB/T19000-2008《质量管理体系 基础和术语》给出的术语和定义,并使用下列缩略语:
风险
是指将来可能会发生并对公司目标的实现具有负面影响的事项。
全面风险管理
是指公司围绕总体经营目标,通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程,培育良好的风险管理文化,建立健全全面风险管理体系,包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统,从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
编制依据
中央企业全面风险管理指引
企业国有资产监督管理暂行条例
中华人民共和国公司法
深圳中航集团企业全面风险管理导引
组织机构与职责
风险管控组织机构
5.1.1 公司全面风险管理控制(以下简称“风控”) 组织架构的领导小组、推进工作办公室与内部控制组织保障体系一致,中航物业管字[2012]6号 关于组建内部控制组织架构的通知 设定的组织架构系统同时履行风控的领导职责和实施职责,职责详见本程序文件。风控组织架构的领导小组和推进工作办公室统称“工作小组”。审计监察部作为公司风控的牵头部门,负责组织实施公司风控的具体工作。分支机构依据公司风控要求,建立本单位的风控体系。分支机构的风控体系建设工作
接受工作小组及公司审计监察部的领导、监督检查。公司风控组织架构图如下:
5.1.2 公司将风控的各项要求融入经营管理和业务流程中,建立风控三道防线:一、各职能部门、分支机构和业务单位为第一道防线,各部门及单位定期自查、检验、汇报;二、工作小组为第二道防线,工作小组定期监督检查风控情况,出具评价和建议报告;三、审计监察部为第三道防线,组织实施审计、监察、法务工作,提供相关咨询服务。
职责
领导小组职责
——全面领导和推进公司风控体系的建设工作;
——审批公司风控程序文件、实施细则等相关文件;
——审批公司风控组织架构设置及其职责方案;
——审批风控年度报告和专项报告;
——审批风控绩效考核制度和年度风控考核标准;
——审批、协调风控关键事项、方案;
——领导公司风控文化的建设。
推进工作办公室职责
——审核公司风控程序文件、实施细则等相关文件;
——审核公司风控组织机构设置及其职责方案;
——审核公司总部风控关键事项、方案;
——组织、协调公司风控体系建设的各项工作,审核具体工作成果;
——负责组织、协调风控日常工作;
——审核风控绩效考核制度和年度风控考核标准;
——组织公司风控检查工作;
——审核风控年度报告和专项报告;
——审核分支机构风控程序文件及相关文件、关键事项和方案;
——组织、协调相关部门建立风险管理信息系统;
——完成领导小组交办的其他工作;
审计监察部职责
——指导公司各职能部门开展风控工作;
——指导分支机构风控体系的建设和实施工作;
——实施具体监督、检查风控日常工作、整改工作;
——负责监督重大风险方案的实施;
——提出风控绩效考核制度和年度风控考核标准的建议;
——研究提出风控年度报告和专项报告;
——完成领导小组、推进工作办公室交办的其他工作。
领导小组组长职责
——协调组织公司内、外部资源,保证公司风控工作顺利实施;
——组织召开领导小组会议,主持讨论、审批风控重大或关键事项、方案。
领导小组副组长职责
——协助组长开展风控工作。
办公室主任职责
——组织、协调公司风控的各项工作;
——组织召开推进工作办公室会议;
——完成领导小组交办的其他工作。
办公室副主任职责
——协助主任开展风控的各项工作;
——协调各职能部门风控工作;
——完成领导小组交办的其他工作。
办公室成员职责
——推进工作办公室成员由部门风控负责人和部门风控员组成;
——完成领导小组交办的其他工作。
5.2.8.3 部门风控负责人职责
——各职能部门的负责人为本部门的风控责任人,对本部门风控工作负责,对职责范围内的工作承担相应风控责任;
——确定本部门风控专员,风控专员为本部门业务骨干;
——协同公司审计监察部组织、协调、指导、落实和推进部门风控工作;
——审核本部门风控工作的工作成果;
——研究制定本部门及跨部门的重大风险、重大事件和重要业务流程的风险承受度,作为公司风控体系的组成部分;
——研究制定并实施本部门负主导管理责任的重大风险管理应对方案,对方案的执行情况和风险变化情况进行监控;
——将本部门风险预防措施落实到具体的责任人;
——按要求完
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