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{合同知识}违反成立未生 效合同责任辨析 违反成立未生效合同责任辨析 1999 年 3 月 15 日通过《中华人民共和国合同法》从立法上将合同成立与生效区 别开来。 “所谓合同的成立，是指订约当事人就合同的主要条款达成合意。”而 合同的生效是指合同产生法律约束力。将合同成立与生效区分为两种不同制度并 将理论转化为现实立法，为解决合同纠纷提供了明确的法律依据，并有效排除司 法实践中的混乱。但是，对于违反成立未生效合同责任性质认识上，学界存在两 种截然不同观点： 第一种观点，缔约过失责任说。该说认为，违约责任是指当事人不履行合同义务 或者履行合同义务不符合约定的一种责任。履行合同义务以合同生效为前提，合 同未生效，当事人有权不履行合同，故而不存在违约责任。那么，此时当事人的 责任就应当是一种缔约过失责任。 第二种观点，违约责任说。该说认为，违反成立未生效合同应承担违约责任。当 事人违反的合同虽然还未生效，但已经依法成立。而判断合同责任与缔约过失责 任的标准是合同是否成立。 “合同的成立是区分合同责任与缔约过失责任的根本 标志。在合同成立以前，因合同关系不存在，则一方的过失而造成另一方信赖利 益的损失属于缔约过失责任而不属于合同责任，只有在合同成立以后，一方违反 合同义务，才构成对合同义务违反并应负合同上的责任。” 对两种观点的评析： 缔约过失责任说以违约责任概念为出发点，从履行合同义务应以合同生效为前提 切入，推导出违反成立未生效合同应承担缔约过失责任的结论。 “在特殊情况下， 法律规定登记为生效要件，合同尚未成立，则办理登记手续不是一项合同义务。 例如，依据我国担保法第41 条的规定， ‘当事人以本法第42 条规定的财产抵 押的，应当办理抵押物登记，抵押合同自登记之日起生效。’因抵押合同在登记 时生效，当事人未办理登记手续，所以抵押合同本身也不生效，此种情况属于法 律的例外规定。如果出现这种情况，则应认为登记本身并不是一种合同义务，如 果没有办理登记手续，并不违反合同义务，而只是违反了依诚实信用原则而产生 的义务，从而应当承担缔约上的过失责任，而不是合同责任。”从形式上看，此 种逻辑推理显得那么完美、令人信服，但却忽略了一个基本事实，即成立未生效 合同存在某些成立即生效的条款，这种条款一经签定就对当事人产生约束力，比 如在《中外合资企业合同》中，关于报送有关部门审批的义务约定。置该事实于 不顾，这让人觉得有一种无法接受的霸道。并且，非合同责任以违反法定义务为 特征，其承担责任也以法律规定为依据;而合同责任以违反合同规定为特征，承 担责任首先以合同约定为依据，只有在合同没有约定情形下，才依据法律规定。 显然，缔约过失责任说在实践中、理论上均缺乏说服力。 违约责任说则似乎注意到了缔约过失责任说上述缺陷，于是将目光转向了确定违 约责任与缔约过失责任区别标志上，提出 “合同的成立是区分合同责任与缔约过 失责任的根本标志。”如此一来，。违反成立未生效合同责任自然是违约责任。 但是，随之而来的一个无法自圆其说的矛盾又呈现在我们面前：成立未生效合同 对当事人没有约束力， “合同成立以后，当事人不得对自己的要约与承诺随意撤 回。”仅此而已，即 “合同是否成立意味着合同客观上是否存在。”⑥不具有履 行效力。成立的合同未必生效，成立的价值在于判断合同是否存在及能否随意撤 回。而唯有生效的合同对当事人才有法律约束力。因此，只有生效的合同才产生 履行的问题，生效是合同义务履行的前提。那么，对没有约束力合同的违反构成 违约责任。这无疑使我们陷入了另一个悖论：成立未生效的合同不具有履行效力， 合同的成立又有赖于合同设定义务的履行。这犹如母亲还孕育在娘胎中，而母亲 的儿子却早已呼呼得吸着空气了。显而易见，建立在 “合同的成立是区分合同责 任与缔约过失责任的根本标志”基础之上的违约责任说，根本无法解释这一悖论， 把我们带出这一怪圈。同时，这与合同成立与生效制度相区别也是矛盾的，混淆 了合同成立与生效法律意义，把我们重新带回到成立与生效一体化中。 上述两种观点始终都在已有的概念上兜圈子，并机械的应用逻辑法则。其实，当 我们感到迷惑时，我们不妨抛开存在于我们大脑里固有的东西，换一个视角，重 新审视一切，这或许会让我们耳目一新。在此，让我们重新审视一下成立未生效 合同的构造，或许会有新的发现。 一、成立未生效合同的构造 二、成立未生效合同通常存在两类条款：除围绕交易本身分配当事人权利义务条 款外，还有一类用以促使前者生效的条款，即，在合同生效之前，都会约定当事 人必须履行某些义务或行为，以促使合同生效。而这样的义务或行为安