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2015年合规履职述职报告（最终版） 2015年合规履职述职报告（最终版） 年合规履职述职报告城区支行市分行：根据市分行年初 年合规履职述职报告城区支行市分行：根据市分行年初 工作会议“坚持稳中求进总基调，将风控和案防放在优先地位” 工作会议“坚持稳中求进总基调，将风控和案防放在优先地位” 精神要求，围绕着“控风险.防案件.促合规.保发展”的定位理 精神要求，围绕着“控风险.防案件.促合规.保发展”的定位理 念，我支行继续强化案件防控高压态势，实现案件防控与业务共 念，我支行继续强化案件防控高压态势，实现案件防控与业务共 发展良好局面。具体情况如下： 发展良好局面。具体情况如下： 一. 合规履职职责 一. 合规履职职责 （一）内控合规相关会议运行情况xx 年前 3 个月我支行每 （一）内控合规相关会议运行情况xx 年前 3 个月我支行每 月召开案件防控.风险与内控领导小组.反洗钱领导小组工作会 月召开案件防控.风险与内控领导小组.反洗钱领导小组工作会 议，从 4 月份开始每季度召开，全年共召开案件防控.风险与内控 议，从 4 月份开始每季度召开，全年共召开案件防控.风险与内控 领导小组.反洗钱领导小组工作会议达 18 次。在会议上提请领导 领导小组.反洗钱领导小组工作会议达 18 次。在会议上提请领导 小组审议会议决议及落实情况，使内控合规工作落到实处。每月 小组审议会议决议及落实情况，使内控合规工作落到实处。每月 由分管行领导参加邮政营业局召开的控管会。在控管会上分管行 由分管行领导参加邮政营业局召开的控管会。在控管会上分管行 领导传达了市分行案防会议的会议精神及文件,并及时部署各阶段 领导传达了市分行案防会议的会议精神及文件,并及时部署各阶段 案防及内控工作，并形成相关会议纪要。xx 年城区邮银共同开展 案防及内控工作，并形成相关会议纪要。xx 年城区邮银共同开展 “合规回头看”.“邮银互查”.“邮银控管会”等一系列合规活 “合规回头看”.“邮银互查”.“邮银控管会”等一系列合规活 动，邮银双方达成高度共识，无论在合规认识还是问题发现上保 动，邮银双方达成高度共识，无论在合规认识还是问题发现上保 持步调的一致性和标准的统一性，做到四个同步，即制度.检查. 持步调的一致性和标准的统一性，做到四个同步，即制度.检查. 考核.处罚同步，使城区邮银案件工作得到有效防控。 考核.处罚同步，使城区邮银案件工作得到有效防控。 （二）各管理.业务部门尽职检查 21.常规检查情况我支行 （二）各管理.业务部门尽职检查 21.常规检查情况我支行 xx 年每月对个人储蓄业务.公司业务.信贷业务和安全保卫等方面 xx 年每月对个人储蓄业务.公司业务.信贷业务和安全保卫等方面 第 1 页 共 7 页 第 1 页 共 7 页 开展检查。xx 年对辖内7 个网点的个人储蓄业务.公司业务进行 开展检查。xx 年对辖内7 个网点的个人储蓄业务.公司业务进行 了常规检查共 28 个（次），发现存在问题 103 条，已整改 103 了常规检查共 28 个（次），发现存在问题 103 条，已整改 103 条问题。通过检查及时指出了前台的风险隐患，使柜员清楚地认 条问题。通过检查及时指出了前台的风险隐患，使柜员清楚地认 识到合规操作的重要性。柜员风险意识得到有效提高。截止 xx 年 识到合规操作的重要性。柜员风险意识得到有效提高。截止 xx 年 11 月 30 日，城区支行重点对账率达 100%.普通客户对账率达 11 月 30 日，城区支行重点对账率达 100%.普通客户对账率达 100%.电子对账率达 100%。使客户与企业及时进行对账，既保护了 100%.电子对账率达 100%。使客户与企业及时进行对账，既保护了 客户的利益，也使企业在得到客户的认可。代收付业务.服务质量 客户的利益，也使企业在得到客户的认可。代收付业务.服务质量 和中间业务检查辖内自营网点 29 次.发现存在问题 54 条，已整 和中间业务检查辖内自营网点 29 次.发现存在问题 54 条，已整 改 54 条问题。提高了网点了服务质量水平及稳步健康地进行发展 改 54 条问题。提高了网点了服务质量水平及稳步健康地进行发展 中间业务。小额，消费贷后检查 28 次，检查 542 份档案，发现 中间业务。小额，消费