银行合规述职报告.pdf

XX银行合规述职报告 XX银行合规述职报告 XX 银行合规述职报告 进入招商银行从事储蓄工作 XX 银行合规述职报告 进入招商银行从事储蓄工作 已经四年多了,听得最多的就是合规操作。先开始挺排斥的, 已经四年多了,听得最多的就是合规操作。先开始挺排斥的, 觉得不过是一种老生常谈、形式主义罢了,不觉得对 自己有 觉得不过是一种老生常谈、形式主义罢了,不觉得对 自己有 什么用。但通过去年至今分、支行一系列的教育培训以及对 什么用。但通过去年至今分、支行一系列的教育培训以及对 多起案件的分析，揭示出日常工作中的有章不循，制度执行 多起案件的分析，揭示出日常工作中的有章不循，制度执行 不严的危害性，给我们一次次敲响了警钟，它像一个警示牌， 不严的危害性，给我们一次次敲响了警钟，它像一个警示牌， 时刻提醒着我要严格遵守法律法规和各项规章制度，只有这 时刻提醒着我要严格遵守法律法规和各项规章制度，只有这 样，才能把工作干好，才能很好的保护自己。 样，才能把工作干好，才能很好的保护自己。 作为招商银行的一名基层员工，我深刻意识到，任何差 作为招商银行的一名基层员工，我深刻意识到，任何差 错、风险、问题和案件的发生，都不是一朝一夕突然形成的， 错、风险、问题和案件的发生，都不是一朝一夕突然形成的， 都会经过从小到大、从量变到质变这一客观自然规律。从以 都会经过从小到大、从量变到质变这一客观自然规律。从以 往经验来看，正是由于日常工作中，个别员工执行制度不严， 往经验来看，正是由于日常工作中，个别员工执行制度不严， 存在隐患和漏洞，且长期得不到整改，有的经验主义至上， 存在隐患和漏洞，且长期得不到整改，有的经验主义至上， 操作陋习难改，屡查屡犯，给犯罪分子可乘之机，最终酿成 操作陋习难改，屡查屡犯，给犯罪分子可乘之机，最终酿成 案件。 案件。 抛弃影响你一生的坏习惯。规章制度对柜员保管的重要 抛弃影响你一生的坏习惯。规章制度对柜员保管的重要 物品、业务印章、个人名章的保管方式进行了明确规定，日 物品、业务印章、个人名章的保管方式进行了明确规定，日 间离柜签退系统、印章、重要物品入柜上锁保管，日终放入 间离柜签退系统、印章、重要物品入柜上锁保管，日终放入 保管柜。这些都不是什么新鲜事儿，也不需要你去刻骨铭心， 保管柜。这些都不是什么新鲜事儿，也不需要你去刻骨铭心， 需要的是你在工作中把这些要求形成习惯，而不是在检查时 需要的是你在工作中把这些要求形成习惯，而不是在检查时 刻意去 “表演”，稍有疏忽在检查人员的眼皮下还 “演砸”， 刻意去 “表演”，稍有疏忽在检查人员的眼皮下还 “演砸”， 轻者招至这样那样的处罚。更可怕的是这种坏习惯一旦被别 轻者招至这样那样的处罚。更可怕的是这种坏习惯一旦被别 人盯上，某年某月的某一天你就可能含羞蒙冤，饮恨终生。 人盯上，某年某月的某一天你就可能含羞蒙冤，饮恨终生。 用 5 秒钟签退所有系统、用 10 秒钟收妥自己保管的重要物 用 5 秒钟签退所有系统、用 10 秒钟收妥自己保管的重要物 品和印章、用 1 分钟的时间将保管的现金放入尾箱并上锁， 品和印章、用 1 分钟的时间将保管的现金放入尾箱并上锁， 这些花费不多的好习惯会保护你平安走过你的职业旅程。 这些花费不多的好习惯会保护你平安走过你的职业旅程。 因此，在落实内控制度，依法合规稳健经营上，必需处 因此，在落实内控制度，依法合规稳健经营上，必需处 处严格要求自己，自我约束，自律自警，一丝不苟，做到 “勿 处严格要求自己，自我约束，自律自警，一丝不苟，做到 “勿 以恶小而为之，勿以善小而不为。” 加强合规操作意识，并 以恶小而为之，勿以善小而不为。” 加强合规操作意识，并 不是一句挂在嘴边的空话。有时，总是觉得有的规章制度在 不是一句挂在嘴边的空话。有时，总是觉得有的规章制度在 束缚着我们业务操作，在制约着我们的业务发展，细细想来， 束缚着我们业务操作，在制约着我们的业务发展，细细想来， 其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物， 其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物， 而是经历了许许多多续血的教训总结出来的，只有按照各项 而是经历了许许多多续血的教训总结出来的，只有按照各项 规章制度办事，我们才能更好地保护自已、单位和广大客户 规章制度办事，我们才能