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证券从业资格考试《发行与承销》练习题一:
一、单选题
1、 证券公司应遵循内部 ()原则,建立有关隔离制度。(2009年5月真题)
必威体育官网网址性
防火墙
条块管理
业务控制
标准答案:b
2、 ()是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A?中期票据
证券公司短期融资券
证券公司债券
企业债券
标准答案:c
)亿元,3、 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币( 净资本不低于人民币()万元。
)亿元,
2、3000
1、3000
2、5000
1、5000
标准答案:d
TOC \o 1-5 \h \z 4、 凭证式国债承销团成员原则上不超过( )家。
20
40
60
80
标准答案:b
5、 下列情形中,不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是 ()。
通过从事保荐业务谋取不正当利益
内部控制制度未有效执行
本人及其配偶持有发行人的股份
参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
标准答案:b
6、 保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作, 两家证券公司均具有保荐 机构资格,则()应向中国证监会申请变更登记。
张三
证券公司甲
证券公司乙
证券公司甲或证券公司乙均可
标准答案:c
二、 多选题
7、 (不定项选择)下列股票发行方式中,属于网下发行的有( )。
有限量发行认购证方式
无限量认购申请表摇号中签方式
上网竞价方式
D?上网发行资金申购
标准答案:a, b
三、 判断题
8、 我国目前的股票发行管理属于市场主导型,即注册制。( )
对错
标准答案:错误
9、 保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计 5次以上,中国证监会可在 6个
月内容不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。( 2次)
对错
标准答案:错误
10、 经营单项证券承销与保荐业务的证券公司, 注册资本最低限额为人民币 5000万元。
(一亿元 )
对错
标准答案:错误
证券从业资格考试《发行与承销》练习题二:
、单选题
TOC \o 1-5 \h \z 1股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的( )以
上通过。
1/2
1/3
2/3
全票
标准答案:c
2、 股份有限公司董事会决议,必须经过( )半数通过。
全体董事
全体出席会议的董事
全体董事所代表的股份
出席会议董事所代表的股份
标准答案:a
3、 上市公司董事报酬的数额和方式由 ()提出方案,报请()决定。
独立董事,董事会
独立董事,股东大会
董事会,股东大会
监事会,股东大会
标准答案:c
4、 根据我国《公司法》规定,董事会成员可以为( )人。
2
3
TOC \o 1-5 \h \z 4
5
标准答案:d
5、股份有限公司的税后利润分配顺序是( )
A.弥补亏损
法疋公积金
-任意公积金一
分配给股东
B.法疋公积金
-—弥补亏损一-
-任意公积金一
分配给股东
C.弥补亏损一-
-任意公积金一-
法疋公积金
分配给股东
D.法疋公积金
-—任意公积金-
-—弥补亏损一
分配给股东
TOC \o 1-5 \h \z 标准答案:a
6、 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币( )万元。
100
300
500
1000
标准答案:c
)通过7、 上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以(
)通过
临时决议
普通决议
特别决议
—般决议
标准答案:b
二、 多选题
8、 下列选项中,股份有限公司的股东大会职权的有 ()。(不定项选择)
修改公司章程
审议批准利润分配方案和弥补亏损方案
对增加或减少注册资本做出决议
组织实施年度经营计划和投资方案
标准答案:a, b, c, d
9、 有限责任公司和股份有限公司的差异体现在( )。(不定项选择)
在成立条件和募集资金方式上有所不同
股权转让难易程度不同
股权证明形式不同
D?公司治理简化程度不同;财务状况的公开程度不同
标准答案:a, b, c, d
10、 资本的“三原则”是()
资本法定原则
资本确定原则
资本维持原则
资本不变原则
标准答案:b,c,d
三、 判断题
11、 股份有限公司增资或减资时均应修改章程,经股东大会股东所持表决权的半数以 上通过。(2/3)
对错
标准答案:错误
12、 股份有限公司的独立董事每届任期届满时, 连选可以连任,但连任时间不得超过 6 年。()
对错
标准答案:正确
2011证券从业资格考试 发行承销每日一练1.4
一、单选题
招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如有)应由具有证券期货相 关业务资格的会计师事务所审计或审核, 并由( )名以上具有证券期货相关业务资格的
注册会计师签署。
A 1
TOC \o 1-5 \h \z 2
3
4
【正确答案】:B
二、
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