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产品周期理论的意义及其缺陷 世界经济与政治研究所 鲁桐 产品周期模型 Product Cycle Model, PCM 是由美国哈佛大学经济学教授弗农 1 2 3 Raymond Vernon 于 1966 年首次提出 以后经Knickerbocker 1973 Wells(1977) 4 Graham(1975, 1978) 等人对产品周期理论进行了重要地扩展和检验 使其成为贸易领域和 投资领域有深远影响的理论 该模型第一次从比较优势的动态转移角度将国际贸易和国际 投资作为整体考察企业的跨国经营行为 它的基本结论有三点 第一 随着产品生命周期 的演进 比较优势呈一个动态转移的过程 贸易格局和投资格局随着比较优势的转移而发 生变化 第二 每个国家都可以根据自己的资源条件 生产其具有比较优势的 一定生命 周期阶段上的产品 并通过交换获得利益 第三 对外直接投资的动因和基础不仅取决于 企业拥有的特殊优势 而且还取决于企业在特定东道国所获得的区位优势 只有这两方面 优势的结合 才能使直接投资最终发生 并给投资者带来利益 1. 产品周期模型的理论渊源 产品周期模型是熊彼特经济发展理论在贸易领域的进一步扩展 熊彼特1912 年出版的 德文著作 经济发展理论 首次提出了创新这一概念 认为技术创新是资本主义经济增长 5 的主要源泉 熊彼特不仅把创新看成是理解资本主义体系及其发展的核心概念 而且认为 由于创新是自发的 间断地 革命性的而非数量性的现象 所以资本主义经济发展过程是 一个动态过程 而不是瓦尔拉以来新古典经济学家所描述的静态均衡过程 熊彼特的技术 创新模型可表述为 1 技术来自于企业内部的创新部门 2 成功的技术创新使企业在 一定时期内获得超额利润 形成行业的暂时垄断 3 大量模仿者的加入削弱了垄断者的 地位 1947 年 熊彼特在他的另一著作 资本主义 社会主义和民主 中 进一步强调垄 断企业在创新中的巨大作用 6 产品周期模型延续了企业创新和新产品的导入给经济带来 间断性变化 这一传统 着重分析了创新活动对国际贸易和国际投资的影响 PCM 的其他理论来源还包括林德的 偏好相似论 1961 年 波斯纳的 技术差距 模型 1961 年 哈夫鲍尔的 创新与模仿理论 1965 年 1961 年瑞典经济学家林德 S.B. Linder 提出了解释发达国家之间产业内贸易的 林 德假说 Linders Hypothesis 7 林德假说有以下三个命题 A 国内需求是产品出口的可能性条件 企业之所以生产某一产品是因为对该产品有 国内需求 为满足市场需求 生产者不断扩大产量 改进技术 结果产量增加的速度超过 国内需求增长的速度 使该国有能力向外出口 B. 两个国家收入水平越相似 需求结构越接近 两国之间的贸易量越大 1 R. Vernon: International Investment and International Trade in the Product Cycle, Quarterly Journal of Economics, May 1966, pp. 190-207. 2 F.T.Knickerbocker: Oligopolistic Reaction and the Multinational Enterprise, Harvard University Press 1973. 3 L.T.Jr Wells: The Internationalization of Firms from Developing countries, in T. Agmon and C.p.kindleberger (eds) Multinationals from Small Countries, Cambridge, Massachusetts: MIT Press 1977. 4 E.M.Graham: Oligopolistic Imitation and European Direct Investment ,Ph