2021年7月证券从业资格《法律法规》考前冲刺题.docVIP

2021年7月证券从业资格《法律法规》考前冲刺题(1) 【导语】小编整理202*年7月证券从业资格《法律法规》考前冲刺题供大家参考，希望对考生有帮助！　　1.证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以( )的罚款。 　　A. 3万元以上10万元以下 　　B. 10万元以上 　　C. 1万元以上3万元以下 　　D. 3万元以上5万元以下 　　正确答案：A 　　解析：证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 　　2.股票发行采取( )方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。 　　A. 市值配售 　　B. 自行销售 　　C. 包销 　　D. 代销 　　正确答案：D 　　解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。 　　3.在间接收购中，不依法履行报告、公告义务的当事人由( )负责查处。 　　A. 中国证监会 　　B. 中国证券业协会 　　C. 证券交易所 　　D. 登记结算公司 　　正确答案：A 　　解析：在间接收购中，上市公司实际控制人及受其支配的股东，不依法履行报告、公告义务的，上市公司应自知悉之日起立即作出公告和报告。中国证监会依法对拒不履行报告、公告义务的实际控制人进行查处。 　　4.根据创业板信息披露方面的特殊要求，招股说明书财务会计信息与管理层分析部分增加按税种分项披露( )公司缴纳的税额，说明所得税费用(收益)与会计利润的关系。 　　A. 最近三年及一期 　　B. 最近一年及一期 　　C. 最近一期 　　D. 最近两年及一期 　　正确答案：A 　　解析：财务会计信息、管理层讨论与分析、股利分配政策：合并为财物会计信息与管理层分析。新增应按税种分项披露最近3年及1期公司缴纳的税额，说明所得税费用(收益)与会计利润的关系。 　　5.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不满于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测( )的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。 　　A. 70% 　　B. 50% 　　C. 30% 　　D. 60% 　　正确答案：B 　　解析：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。 　　6.下列关于证券承销业务的说法，不正确的是( )。 　　A. 证券承销业务采取代销或者包销方式 　　B. 代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人 　　C. 包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入 　　D. 证监会应当为发行人指定承销的证券公司 　　正确答案：D 　　解析：根据《证券法》规定，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。 　　7.下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是( )。 　　A. 由董事会过半数选举产生 　　B. 由股东大会表决权2/3以上通过决定 　　C. 由公司章程规定 　　D. 由监事会主席决定 　　正确答案：C 　　解析：根据《公司法》的规定，董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。 　　8.下列选项中，不正确的是( )。 　　A. 股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任 　　B. 有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元 　　C. 基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格 　　D. 诚信信息以纸质文件形式保存 　　正确答案：D 　　解析：诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。故选项D错误。 　　9.在证券经纪业务中，证券经纪商具有( )。 　　A. 性 　　B. 不可替代性 　　C. 可选择性 　　D. 中