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职能派驻子系统方案 @数字化2050 职能派驻子系统方案 第一章 职能派驻概述 一、职能派驻基本关系 职能派驻是指控股有限公司向各下属子公司派驻隶属控股的管理人员，担负下属子公司相应部门的日常工作。 为规范控股与各下属子公司的关系，加强控股对各下属子公司的支持、指导和管理，促进各下属子公司按现代企业制度规范运作，进一步完善法人治理结构，保障股东的权益，提高投资回报。 控股是委派人员的管理机构，有权对委派人员进行选拔、考核、聘用；同时委派人员在人事行政关系和业务上接受控股的领导和指导。 控股与各下属子公司在职能派驻中扮演不同的角色，派驻人员起到沟通桥梁作用。控股是整个控股的人才培养基地，优秀人才通过在控股任职和锻炼，全面了解整个集团运作并建立集团整体观念；控股对各下属子公司的管理体系、流程规范、人力资源等提供支持和指导促进各下属子公司按现代企业制度规范运作。 控股和子公司之间关于管理方面的沟通通过控股的外派人员进行传递，可以减少传递损耗；子公司依据控股制定的规章制度和管理流程，规范运营本公司的业务；子公司运营期间的重大事务应上报子公司审批或备案；子公司应积极配合控股的日常监督和审计工作。 二、派驻人员工作特点 职能派驻人员一般包括董事、监事、高管以及财务人员，在工作方面外派人员与一般管理人员有着明显的不同： （1）董事 外派董事通过子公司董事会和经理层将控股的建议和要求落实； 董事在子公司董事会表决之前，应当就拟在董事会上讨论的问题与控股事前沟通。由控股视情况需要召开董事会预备会议，派出董事有义务根据预备会议的精神在董事会上进行表决。 （2）监事 通过子公司经理层和监事会、董事会将控股的建议要求落实； 有外部股东的子公司，在监事会表决前，监事应当就拟在监事会上讨论的问题向控股汇报，派出监事有义务根据控股的指令在监事会上进行表决。 （3）高管人员 外派高管向控股提交定期书面经营述职报告和工作计划，至少每半年一次提交述职报告，每年年末提出下一年度的书面工作计划。 外派高管及时向我方董事、监事和控股汇报子公司发生的重大事项如巨额亏损，资产损失、严重违法经营、行政法律处罚、主要人事突然变动等。 （4）财务人员 对违反国家财经纪律行为的和可能造成企业资产损失的，应当予以指出或纠正，纠正无效的，应当向派驻单位行政领导或控股财务部报告。 外派财务经理在处理经济业务与派驻单位行政领导意见不一致时，应及时向控股财务部请示、汇报，并按答复意见执行。 三、派驻人员潜在风险 但是在企业职能派驻实践中，派驻人员往往不能很好的传递控股的管理意图，职能派驻就存在这样的风险： 当控股指令和子公司的意愿发生出现矛盾时，委派高管人员难代表控股的利益； 外派人员没有形成轮岗制度，容易形成“内部人控制”的风险； 外派财务人员没有形成轮岗机制，容易与其所在的子公司人员打成一片，有效监管的作用不能得到充分发挥。 为了有效控制职能派驻风险，控股总部可以通过对外派人员实行有效管控： 任用及职责； 薪酬与考核管理； 沟通与汇报机制； 转岗与培训； 外派人员监督管理。 第二章 外派人员职责及任用 一、外派人员任用 控股派驻人员的任用方式及职位说明见下表： 派出岗位 任用方式 职位说明 派出董事 由控股总裁办公会研究，经董事会决定，作为控股方推荐人选由子公司股东会表决通过。董事长一般情况由集团高层兼任，与总经理分设。 1、担任控股子公司的法人代表，按照公司法的规定，参与控股子公司重大决策； 2、向控股汇报子公司的重大经营事项，并经控股授权，对子公司董事会的重大表决事项提出表决意见； 3、根据时间精力的不同分配，授权额度可相应调整。 派出监事 由控股总裁办公会研究，经董事会决定，作为控股方推荐人选由子公司股东会表决通过。 1、代表控股对下属子公司董事会、管理层行使监督权利； 2、检查公司财务和内部控制制度； 3、尽职履行子公司章程规定的其他权利和职责。 派出高级管理人员 由控股总裁办公会研究，人力资源部调研征询提名意见，经总裁决定后作为我方推荐人选由子公司董事会表决通过。 1、履行公司法规定的总经理的职责，主持控股子公司的日常经营管理活动； 2、经常性地向控股汇报子公司的经营状况； 3、经控股授权，对子公司董事会的重大表决事项提出表决意见。 派出财务经理 由控股财务部会同人力资源部征询提名意见，财务副总裁提名，经总裁决定，作为我方推荐人选由子公司董事会表决通过。 1、负责控股子公司的财务管理，与股份公司统一的财务会计政策保持一致； 2、任职期间，与股份公司财务部保持经常性的协调和沟通，接受股份公司财务负责人的业务指导和监督，定期汇报子公司的财务状况，及时发现并控制财务风险。 派出财务人员 由控股财务部会同人力资源部调研征询提名意见，财务副总裁提名，经总裁决定，作为