公司金融顾问行业标准全文1.pdf

ICS 03.060 A 11 JR 中 华 人 民 共 和 国 金 融 行 业 标 准 JR/T 0139—2016 公司金融顾问 Corporatefinanceconsultant 2016-12-28发布 2016-12-28实施 中国人民银行 发 布 JR/T 0139—2016 目  次 前言II 引言III 1 范围1 2 术语与定义1 3 公司金融顾问概述2 3.1 公司金融顾问的类别划分2 3.2 公司金融顾问的职业级别2 3.3 角色定位3 4 公司金融顾问服务过程3 4.1 初步接洽3 4.2 制作初步方案3 4.3 与企业客户签约3 4.4 多渠道收集企业信息4 4.5 研究企业财务状况，把握企业发展战略4 4.6 公司金融需求的识别和确认4 4.7 客户风险承受能力评估5 4.8 对接内部、外部资源5 4.9 针对性地开发、组合适合的公司金融产品5 4.10 公司金融顾问服务的成本核算7 4.11 拟定公司金融顾问服务方案，提请客户审核7 4.12 审核通过后，执行公司金融顾问服务方案8 4.13 执行结果反馈与调整8 4.14 客户投诉处理8 5 职业道德9 5.1 总则9 5.2 公司金融顾问的职业道德9 6 职业能力10 6.1 基本能力10 6.2 专业知识10 6.3 能力认证10 6.4 考试认证11 6.5 能力提升条件11 附录A （资料性附录） 公司金融顾问服务流程13 参考文献14 I JR/T 0139—2016 前  言 本标准依据GB/T 1.1—2009给出的规则起草。 本标准由中国金融教育发展基金会提出。 本标准由全国金融标准化技术委员会 （SAC/TC 180）归口。 本标准负责起草单位：中国金融教育发展基金会、清华大学五道口金融学院、发展改革委培训中心。 本标准参与起草单位：中国人民银行、中国证券监督管理委员会、国家开发银行、中国进出口银行、 中国农业发展银行、中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、中国交通银行、中国人 民保险集团股份有限公司、中国人寿保险（集团）公司、中信证券股份有限公司、清控道口教育科技（北 京）股份有限公司、北京东方京融教育科技股份有限公司。 本标准主要起草人：张衢、魏迎宁、贾秋彤、刘志鹏、吕奎、刘永涛、占卫华、王华东、李晓勇、 刘洋、杜聪、葛志明、李爽、夏天、刘德忠、李鹏、陈振锋、王振、王晓明、亓峰、谭诺、陈琨。 II JR/T 0139—2016 引  言 在经济全球化的过程中，伴随着我国资本市场逐步开放、企业投融资工具发展国际化和产业结构调 整升级，国际化的资本市场