人力资源HRBP之供应链人力资源：业务流程(11)采购问责制度V1.0.docx

采购问责制度 内部★ P-020-S04 _______________________________ _______________________________ 人力资源HRBP之供应链人力资源： 业务流程(11)采购问责制度V1.0 采购问责制度 文件编号 P-020-S04 流程拥有者 供应链主管副总 首版生效日期 2011-11-18 必威体育精装版版本 V1.0 新版生效日期 2011-11-18 核 准 会 签 审 查 制 订 文件修订记录 NO 版次变更 生效日期 修订页次 修订内容摘要 修订者 1 1. 目的 为落实采购业务行为准则，强化采购人员责任和目标意识，明确采购业务中的奖惩原则，保障公司采购业务顺利实施，特制定本问责制度。 2. 范围 适用于公司采购业务中涉及到的所有部门采购业务人员，包括但不限于专业采购人员以及参与采购业务或采购授权业务履行的其他人员。 问责方式包括对采购业务行为规范性的过程问责和对采购业务决策结果的逆向追溯问责。 3. 定义 序号 名称 定义 001 采购业务人员 包括采购认证、采购履行、TQC、产品专家团等部门人员，以及参与采购业务或参与采购授权业务全流程各环节的其他部门工作人员，如兼职专家团成员、需求部门关键审批人、物料选型团队成员、物料质量监控与检验人员、验收人员等。 4. 原则 无 5. 关键角色及应负责任 无 6. 内容描述 6.1 参考依据 公司相关规定以及其他相关流程制度。 涉及信息安全违规的，按公司信息安全违规处理办法进行问责处理。 6.2 问责处罚级别 采购业务问责处罚按情节轻重分以下四级： 四级处分：通报批评； 三级处分：警告或罚款100-1000 元； 二级处分：罚款1000元以上； 一级处分：辞退、除名。 特别说明： 如果违规行为触犯国家法律，将移交司法机关依法处理，包括但不限于收受贿赂、串通舞弊、欺诈、挪用资金等严重违规行为。 根据违规行为造成的后果，将对违规人处以最低处罚等级以上的处罚。如果违规行为导致公司经济损失，违规人须进行赔偿。 三级及以上违规事件计入关键事件库，作为考评依据之一。 违规人员的直接主管须承担连带（监控与管理）责任，将给予相应处罚。 对于业务规范、制度缺失导致的违规，该业务的管理者负主要责任，执行者负次要责任； 6.3 问责细则 类型 序号 违规行为描述 最低 处罚 一、采购业务过程行为规范 1.1 不尊重供应商，造成负面影响、有损公司形象或影响双方合作关系 四级 1.2 泄漏供应商及其他业务伙伴的商业信息包括但不限于供应商的产品状况、报价等相关资料，以及公司对供应商的评估资料 按信息安全违规处理 1.3 违规使用一次性供应商或禁用供应商的 四级 1.4 没有经过正式授权私自对外进行承诺或超出授权范围做出不当承诺(如已经造成实际损失，可根据损失大小、是否追回进行升级问责) 四级 1.5 违背采购业务授权，应决策事项未提交相应层级决策组织评审 三级 1.6 没有按照采购流程规范及内控要求进行采购等违规行为 三级 1.7 利用自身及岗位的影响力突破公司内控，影响供应商认证选择过程和结果 三级 1.8 违反公司相关规定私自接受供应商不当馈赠；不当接受供应商款待 二级 1.9 泄漏公司的商业秘密或未经授权泄露采购信息，包括但不限于采购价格、技术评分、供应商选择评估方案等 二级 1.10 员工之间或与供应商串通舞弊蓄意谋取不当利益；违反商业行为准则或采购内控原则向供应商收受贿赂 一级 1.11 在采购活动中蓄意伪造文档、弄虚作假影响合理决策 一级 二、采购业务决策结果追溯 2.1 在采购全流程的关键环节中未按承诺时间完成，且对因此产生的问题不承担首问责任，互相推诿，影响采购业务正常开展，如编码申请的审核、供应商认证与选择、PO下达与供应商管理、采购信息维护等环节 四级 2.2 采购各环节责任人未能认真审核上游环节流程符合性即通过采购业务并造成不良后果 四级 2.3 未经授权创建PO信息；创建PO信息与PR信息或认证结果不一致；付款条款与PO更改、签返及异常情况处理不及时、不规范、不准确 四级 2.4 权签人没有认真审核业务而通过权签引起不良后果，即权签不负责、不当权签或超出授权范围进行权签（详见各权签管理规定） 三级 2.5 采购履行SR与认证SR超出合理范围，且无相应决议支持 三级 2.6 没有严格遵守供应商认证、选择、管理和采购执行流程要求或未能有效甄别供应商信息真实性而引起不良后果 三级 2.7 在没有采购业务人员参与或授权情况下，向供应商（或潜在供应商）进行承诺的采购绕过行为（如已经影响后续采购认证的公正进行，可进行升级问责），包括但不限于： 在Sourcing选型决策结论未出，自行选择器件、设计单板