内部审核员培训讲义.docx

PAGE / NUMPAGES {企业通用培训}内部审核 员培训讲义 前言 本书旨在帮助企业按照 ISO9001 标准有效开展内部审核工作,并作为质量管理体系内部审核员培训教材。 本书注重内部审核的规范性、实用性和有效性。规范性方面主要参照了 IQA 认可的质量管理体系内部审核员教程；实用性方面主要是根据作者多年来从事质量审核工作的实践经验和研究心得；有效性方面主要是作者在对众多企业质量、环境管理体系咨询、认证过程中分析、评价的基础上形成的原则及做法。 内部审核作为企业管理的检查工具不能仅停留在符合性方面,而应以有效性为重点；不能仅局限于 ISO9001 标准范围,而应扩大到其他需要检查的领域。企业通过每次内部审核应能导致质量改进行为并取得成果,使企业成为最大的受益者。但任何检查工具,只有正确使用,才能达到预期效果。为此作为内部审核员,必须具备二个前提条件：（1）正确理解并掌握选定的 ISO9000 族标准和企业质量管理体系要求；（2）正确掌握使用审核的原则、方法和方法技巧。 参加本课程培训,通常要求学员已经过 ISO9000 族标准培训或学习。否则,在进入本课程前,应安排 ISO9000 族标准培训课程。因此,内部审核员培训班的组织者应事先调查了解学员掌握 ISO9001 族标准的情况。为方便查阅,各章中的习题汇总于附录 1 中。 质量管理体系内部审核员培训课程表 日期 课目 课时 备注 第一天下午 1 审核基本概念 练习 1ISO9001 标准问卷调查练习 2 是事实还是推断 练习 3 不合格项判断并简述理由 1 小时 1、培训课程第一天安排在下午 开始,以便充分利用晚上时间。 2、练习 1 应在开课前完成,可不作练习反馈 3、练习 2 在课堂内完成,练习 3 在课堂外完成,但在布置练习 3 时应举 2-3 个不合格项判断案例。 4、练习 4 可在课堂内完成 5、练习 5 在课堂内要求每位学员按照部门完成一份检查表；在课外要求每位学员至少按过程和部门各完成一份检查表。 6、练习 6 可分成小组,在课堂外完成。 7、练习 7 每位学员至少完成 5 份不合格项报告 8、练习 8 应分组轮流对抗进行, 前提条件是不合格项报告在末次会议前未经被审核方确认。 2 质量审核的分类 0.5 小时 3 质量管理体系审核的一般步骤 0.5 小时 4 内部审核基本要求、特点 5 内部审核策划 练习 4 编制质量管理体系审核计划 练习 5 编制检查表 2 小时 第 二天 练习 3 反馈分析 练习 5 反馈分析 6 内部审核实施 练习 6 案例分析 1 小时 2.5 小时 3 小时 第三天 7 内部审核实施 2 小时 7 内部审核报告 1 小时 8 跟踪审核 0.5 小时 9 质量管理体系内部审核员 0.5 小时 10 质量管理体系审核要点及方法 0.5 小时 练习 7 编制不合格项报告 练习 8 末次会议模拟 1 小时 1.5 小时 第 四天 练习 6 案例分析反馈 练习 7 不合格项报告分析反馈考试 2.5 小时 1 小时 2.5 小时 本课程培训必须完成以下练习： 练习 2 是实事还是推断； 练习 3 不合项判断并简述理由； 练习 5 编制检查表； 练习 6 案例 练习 7 编制不合格项报告。其他练习是否做由教员决定。 通过本课程培训合格的基本条件是： 练习成绩 70 分,考试成绩 70 分,平均成绩 70 分。 为保证本课程的培训效果,应控制培训班学员人数,一般以 20-35 人为宜,培训 时间不得少于 16 小时。 本书是在第二版基础上修订而成。第二版已在一千多家企业使用,效果良好。同时,作者收集了许多同仁和企业的使用意见,为求使本书更加完善和实用。在此, 对关心本书的所有同仁、企业表示衷心感谢。 作者 2001 年 1 月 目录 1 审核的基本概念 1 1.1 审核的定义及理解………………………………………………………………………… 1.2 与审核相关的几个概念…………………………………………………………………… 2 质量审核的分类…………………………………………………………………………….… 2.1 审核对象分类法…………………………………………………………………….…… 2.2 审核方分类法……………………………………………………………………………. 2.3 审核范围分类法………………………………………………………………………... 3 质量管理体系审核的一般步骤………………………………………………………………. 3.1 第一方审核(内部质量审核)的步骤………………………………………………….… 3.2 第二方审核的步骤……………………………………………………………..………. 3.3 第三方审核的步骤……………………………………