私募股权投资基金合同协议书范本.pdf

编号： 私募股权投资基金合同 （适用于契约型非标准证券类、股权类和项目类） 基金份额持有人： 基金管理人： 基金托管人： 第一条 前言 1、订立本合同的目的、依据和原则 （1）订立本基金合同（以下或简称 本合同“ ”）的目的是为了明确基金合同当事 人的权利义务，确保基金规范运作，保护当事人各方的合法权益。 （2）订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “《基 金法》 ”）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称 “《私募办法》”） 和其他有关规定。 （3）订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事 人的合法权益。 2、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与 基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述， 如与基金 合同有冲突，均以基金合同为准。 基金合同当事人按照 《基金法》、《私募办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。 3、本基金由基金管理人依照《基金法》、《私募办法》、基金合同及其他有关 规定募集。 基金管理人已办结登记手续， 并由中国基金业协会公示， 但公示信息 不构成对本基金管理人投资管理能力、 持续合规情况的认可， 不作为基金资产安 全的保证。 本基金按照中国法律法规成立并运作， 若基金合同的内容与届时有效的法律法规 的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 第二条 释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1、本合同：指基金份额持有人、基金管理人和基金托管人签署的 《 产业 号私募股权投资基金基金合同》 ，以及对该合同做 出的任何有效变更。 2、委托人 / 基金份额持有人：指签订本合同，委托投资本基金初始金额不低于 100 万元人民币，且具备相应风险识别能力和承担所投资本基金风险能力的单位 和个人，或中国证监会认可的其他合格投资者。 3、基金管理人：指 资本投资管理有限公司。 4 、基金托管人：指 银行股份有限公司 分行。 5、注册登记机构：指基金管理人或其委托的经中国证监会认定可办理基金份额 登记业务的机构。 6、外包服务机构：指接受基金管理人委托，进行注册登记、估值核算及信息披 露等业务的第三方服务提供机构。 7、本基金、基金：指 产业 2 号私募股权投资基金。 8、投资说明书：指 《 产业 2 号私募股权投资基金投资说明书》 ， 内容包括基金概况、 基金合同的主要内容、 基金管理人与基金托管人概况、 投资 风险揭示、初始销售期间、法律法规规定的其他事项等。 9、开放日：指非基金初始销售期间，基金管理人办理基金申购、赎回业务的工 作日。 10、资金账户 / 托管专户：指基金托管人根据有关规定为基金财产开立的专门用 于清算交收的银行账户。 11、基金财产 / 委托财产：指基金份额持有人拥有合法处分权、委托基金管理人 管理并由基金托管人托管的作为本合同标的的财产。 12、基金资产总值： 指本基金资产拥有的各类有价证券、 银行存款本息及其他资 产的价值总和。 13、基金资产净值：指本基金资产总值减去负债后的价值。 14、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的数值。 15、基金资产估值： 指计