06年证券从业资格模拟预测试题五 .docxVIP

06年证券从业资格模拟预测试题五 编者注：本套试题为证券回购交易部分。。??? 1．上海证券交易所于(??? )推出了证券回购交易。??? a．1992年12月??? b．1993年10月??? c．1993年12月??? d．1994年10月??? 2．我国证券回购券种主要是(??? )。??? a．股票????? b．国债??? c．金融债??? d．企业债??? 3．证券回购交易实质上是一种以(??? )为抵押品拆借资金的信用行为。??? a．普通股????? b．优先股票??? c．有价证券??? d．可转换债券 ??? 4．深圳证券交易所于(??? )推出了证券回购交易。??? a．1992年12月??? b．1993年10月??? c．1993年12月??? d．1994年10月??? 5．一笔回购交易涉及两个交易主体、? (??? )交易契约行为。??? a．一次??? b．二次??? c．三次??? d．视具体情况而定??? 6．交易所对于回购交易的资金清算与债券管理都在证券公司的(??? )账户内进行。??? a．自营账户??? b．经纪账户??? c．代理账户??? d．abc都可??? 7．债券持有人将持有的债券作为(??? )进行回购交易。??? a．保证金??? b．交换物??? c．抵押品??? d．本金8．回购交易到期反向成交时，由(??? )电脑主机自动产生一条反向成交记录。??? a．证券公司??????? b．交易所??? c．登记结算机构??? d．交易双方??? 9．对于(??? )来说，回购交易开始时，其申报买卖部位为买入。??? a．以资融券??? b．以券融资??? c．以资融资??? d．以券融券??? 10．证券公司代理客户进行回购交易，所产生的风险由(??? )承担。??? a．客户????? b．证券公司??? c．交易所??? d．客户和证券公司共同??? 11．在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应(??? )回购抵押的债券量。??? a．大于??? b．小于??? c．等于??? d．a或c??? 12．在证券回购交易中的融券方，在回购期内(??? )动用抵押债券。??? a．可以??? b．不可以??? c．经融资方同意后才可以??? d．经交易所同意后才可以??? 13．回购资金的用途可以用于(??? )。??? a．固定资产投资??? b．期货市场投资??? c．股本投资??????? d．股本投资??? 14．从事回购交易的债券是(??? )。??? a．自己的??? b．租来的??? c．借来的??? d．abc都可以??? 15．在证券回购交易中，融资方抵押的债券，目前交易所将其(??? )。??? a．划人融券方的债券账户??? b．划人融券方证券公司的债券账户??? c．由登记结算机构予以冻结??? d．仍保留在融资方的债券账户??? 16．在证券回购交易中，若回购期满融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将(??? )。??? a．划入融券方的债券账户??? b．划入融券方证券公司的债券账户??? c．划入融资方证券公司的债券账户??? d．平仓交割??? 17．证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的(??? )。??? a．成本与收益??? b．成本与风险??? c．收益与风险??? d．收益与流动性??? 18．上海证券交易所于(??? )开始改用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。?? ??? a．1993年??? b．1994年??? c．1995年??? d．1996年??? 19．深圳证券交易所于(??? )开始改用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。??? a．1993年??? b．1994年??? c．1995年??? d．1996年??? 20．上海证券交易所于(??? )开始以标准券作为国债回购的品种。??? a．1993年??? b．1994年??? c．1995年??? d．1996年