财务尽职调查所需资料清单[文].pdf

请准备资料清单 （子分公司参照提供） 第一部分 公司的成立和历史沿革 1．1 公司历史沿革的有关文件 1．1 ．1 公司最初设立时的营业执照、 有效并标明通过 最近一年 工商年检的营业执照和历次变 更的营业执照； 1．1 ．2 公司章程以及历次修改情况； 1．1 ．3 验资报告和变更注册资产的检资证明， 及公司向投资者签发的出资证明书和资产评估 文件（如以资产出资时） ； 1．1 ．4 公司成立以来历次董事会 / 高层管理部门的重大事项决议； 1．1 ．5 公司历年经注册会计师审计的财务报告； 1．1 ．6 公司股本结构图以及自成立至最近历次股份变动的情况； 1．1 ．7 公司股本转让及质押的情况说明和相关文件（如有） ； 1．1 ．8 公司股东名单、所持股份及变动情况（如有） ； 1．1 ．9 公司董事和高级管理人员所持股份说明及变动情况说明（如有） ； 1．1 ．10 公司股份变更工商登记有关文件（如有） ； 1．1 ．11 中方如果是国有资产占有单位，请提供中方投入公司的资产评估报告、国有资产管理 部门的立项批复、 对评估结果的确认批复或国有资产管理部门对评估结果的核准文件 或备案文件； 1．1 ．12 公司分支结构的营业执照及设立分支机构的政府批准文件（如适用） ； 1．1 ．13 国有资产产权登记证（如适用） ； 1 / 19 1．1 ．14 公司投资者的营业执照、章程等组织文件或身份证明文件（就自然人股东而言） ； 1．1 ．15 公司的《企业名称预先核准通知书》 、及历次更名的《企业名称预先核准通知书》 ； 1．1 ．16 国家有关部门给予公司的任何形式的补贴或优惠政策的批文。 1．2 政府及行业主管部门的批文 1．2 ．1 公司成立的政府和主管机关批文，包括但不限于： a. 项目建议书及有关政府部门对项目建议书的批复（立项审批） ； b.可行性研究报告及有关政府部门对可行性研究报告的批复； c. 审批机关对合资或合作合同和公司章程的批复；及 d. 审批机关颁发的外商投资企业批准证书等。 1．2 ．2 公司变更注册资本的政府和主管机关批文 1．2 ．3 公司变更或增加经营范围的政府和主管机关批文 1．2 ．4 政府对公司合同和章程历次变更的批准函（批复） 1．2 ．5 公司股份变动时涉及的所有批准文件 1．2 ．6 公司的外汇登记证、海关登记证、财政登记证及公司法人组织机构代码证书； 1．2 ．7 其他与公司历史沿革有关的文件 a. 有关企业兼并重组审批及确认情况； b. 有关企业改制批准及确认、变更登记情况； c. 其他。 第二部分 公司的组织机构和经营管理 2 ．1 公司董事会 2 ．1 ．1 董事会组成情况（董事长、董事的姓名、任期以及董事的兼职情况） 2 ．2 公司内部组织结构图及其说明 2 / 19 2 ．3 公司高层人员名单及情况简介（包括人事关系、行业经验等） 、公司总经理的职责 范围、总经理和副总经理及其他高级管理人员名单以及选举决议 /委派书 2 ．4 公司所有分支机构的名单、与公司之间关系的情况说明 2 ．5 公司附属企业名单（如适用） 2 ．6 公司与下属企业间关系说明（包括内部划拨价格、盈亏冲销、共用设备、公司内部