风险控制与交易心态.ppt

风险控制与交易策略 金世家：包兴友 风险控制 一、控制情绪 交易者必须心平气和，控制自己的情绪，对于市场突如其来的变化，必须冷静应对，否则将由于举棋不定而坐失良机或蒙受损失。入巿前最好能准备好应对各种可能性，这样在遇到巿场突变也不至于觉得太意外而手足无措。 二、从小额交易开始 初入市场的交易者，必须从小额规模的交易起步，选择价格波动较为平稳的品种介入，逐渐掌握交易规律并积累经验，才增加交易规模，并选择价格波动剧烈的品种 三、避免急功近利 交易中不应带急功近利的愿望。交易者交易中不应根据自身主观愿望入市，成功的交易者一般将自身情绪与交易活动严格分开，以免市场大势与个人意愿相反而承受较重风险 四、随时准备接受失败 保证金投资是高风险、高盈利的投资方式，交易失败在交易中是不可避免的，交易者逐渐吸取教训、积累经验的重要途径，交易者面对投资失败，只有仔细总结，才能逐渐提高投资能力、回避风险、力争赢利 五、学会观望，稍事休息每天交易会增加投资错误概率，观望休息使交易者更加冷静的分析市场大势发展方向。在交易者对市场走势判断缺乏足够信心之际，也应该坐壁观望，懂得忍耐和自制，等待重新入市的时机。俗话说：做多错多。宁可错过，不可做错。机会是无时不在的，要把握机会是需要一对雪亮的眼睛而不是静静地去等待某一个空虚的时机 六、设置严格且合理的止盈止损 交易前交易者必须设置止损，将可能发生的亏损控制在可以忍受的范围内，止损范围设置过宽将导致亏损较重，止损范围过窄将导致持仓被较小的亏损轻易振荡出局，从而失去盈利机会 止盈 下单之后,价格向对你有利的方向发展时候，你的帐面上是赢利的，但只是帐面上的，如果这个时候市场反转，你的赢利就会越来越少最后亏损。为了把帐面盈利兑现，需要通过平仓来止盈。止盈可以手工平仓，也可以预先设置的止盈单。止盈单是一个限价单，当价格达到你限制的价格时，自动变成市价单立即给你按市价平仓 八、把握入市机会 价格突破一段时期的极限位置时，应进行买卖交易。当价格有效突破上一交易日、上周交易、上月交易的高点、低点之际，一般预示着价格将形成新的趋势，交易者应当机立断，分别进行买卖交易。特别是超短线操作，入巿位至关重要。 九、如何加单 当交易者持仓获得浮动盈利之际，如加码持仓必须逐步缩小，累计加单量不宜超过原来的单。合理控制风险，而不让风险越演越大大。 十、及时反应 当市场价格走势与交易者建仓方向相反之际，交易者应果断采取措施退出交易，保证亏损尽可能低且可以承受的范围内，一般亏损的持仓不应持有超过两至三个交易日，否则将亏损越来越大，交易者将蒙受重大亏损并失去继续交易、反亏为盈的机会。及时止痛！给自己一个赚钱的机会。 十一、让盈利积累 获小利而回吐，将可能导致交易者由于盈小亏大而最终投资失败，当市场大势与投资者建仓方向一致之际，交易者不宜轻易平仓。要懂得做长线，做长期的投资。 十二、有暴利做平仓准备 当交易者持仓在较短时间内获取暴利，要首先在思想上做好平仓的准备，再去研究市场剧烈波动的原因，否则将错失获利良机。剧烈波动的行情风险性最大，往往先赚一笔时来个大反转，这种情况亏的会比赚的多好几倍。 十三、学会做空 对于一般初入市的交易者而言，逢低做多较多，逢高做空较少，而在商品市场呈现买方市场的背景下，价格下跌往往比价格上涨更加容易，因此交易者更应把握逢高做空的机会。价格往往是升得慢，跌得快而且急。 十四、不要过分计较入市价位 当确认趋势发展方向并决定交易时，不要由于买入价设置过低、卖出价设置过高而失去可能获取一大段波段走势的盈利，应尽可能保证成交。如果对价格走势比较有把握时，不要过分追求最好的入巿价位，可适当地放宽2~5元的空间，保证“有得赚”。或先轻仓入巿，待巿场更加明朗，价位更好时加单。 十五、建仓数量不宜太大 交易操作上一般不能超过1/10开仓，必要时还要减少持仓量以控制交易风险，可避免资金由于开仓量过大、持仓部位与价格波动方向相反而蒙受较重的资金损失。 十六、不要随便改变计划 操作策略决定后，交易者切不可因黄金价格剧烈波动而随意改变操作策略，否则将可能判断错误而错过获取较大盈利的时机，同时由于可能导致不必要的亏损，或者仅获取较小的盈利，另外还要承受频繁交易所导致的交易手续费。 十七、不要随波逐流 历史经验证明，当大势极为明显之际，也可能是大势发生逆转之时，多数人的观点往往是错误的，而在市场中赚钱也仅仅是少数人，当绝大多数人看涨时，或许市场已到了顶部，当绝大多数人看跌时，或许市场已到了底部，因此投资者必须时刻对市场大势作出独立地分析判断，有时反其道而行往往能够获利。 十八、不要以同一价位买卖交易 交易者建仓交易之际，较为稳妥的方法是分多次建仓，以观察市场发展方向，当建仓方向与价格波动方向一致，可以备用资金加码建仓，当建仓方向与价