2021年期货从业资格考试考点习题《法律法规》.doc

2021年期货从业资格考试考点习题《法律法规》：期货交易所责任 【导语】小编整理“202*年期货从业资格考试考点习题《法律法规》：期货交易所责任”，更多关于期货从业资格考试模拟试题请关注小编，我们会第一时间为大家更新资讯及备考！ 　　本期考点：期货交易所责任 　　1.期货交易所对于下列(　　)情形不需承担责任。 　　A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失 　　B.期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的 　　C.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的 　　D.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的 　　答案：A,D 　　解析：《人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第37条规定，期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由客户承担。第51条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。因此，本题的正确答案为AD。 　　2.期货交易所以其全部财产承担(　　)责任。 　　A.民事 　　B.行政 　　C.刑事 　　D.经济 　　答案：A 　　解析：《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。 2021年期货从业资格考试考点习题《法律法规》：监管费 【导语】小编整理“202*年期货从业资格考试考点习题《法律法规》：监管费”，更多关于期货从业资格考试模拟试题请关注小编，我们会第一时间为大家更新资讯及备考！ 　　本期考点：监管费 　　1.期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场()。 　　A.监管费 　　B.交易费 　　C.管理费 　　D.检查费 　　答案：A 　　解析：期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。 　　2.下列关于中国证监会对期货交易所的监管表述正确的是()。 　　A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 　　B.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 　　C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 　　D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 　　答案：ABC 　　解析：《期货交易所管理办法》第一百零九条规定，期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。