全面风险管理工作方法、流程与案例[培训材料]080515 .pptx

中国电信全面风险管理工作机制、流程与案例全面风险管理项目组2008年5月培训目的宣贯风险管理指导意见知识传递经验交流实操风险管理流程强化风险管理意识理论部分实务部分四川汶川地震风险事件12日14时28分04.0秒，在四川汶川县发生M7.8级地震，包括北京、上海、贵州、重庆、湖北、湖南、江西等全国各省市均有震感。据有关部门统计，截止5月17日14时，汶川地震已造成28881人死亡，伤病198347人，倒塌房屋312.8万间，损坏房屋1560.9万间。 地震风险受损的北川县政府大楼关键风险分析风险梳理风险评估风险管理实施风险管理评估房屋倒塌风险风险动因风险影响人员伤亡风险管理策略山体滑坡风险交通、通讯中断风险解决方案目录一、全面风险管理工作机制全面风险管理工作协调小组分工与工作推进机制规范的“五步法”工作流程列入扣分项进行考核全面风险管理报告二、全面风险管理流程“五步法”三、集团全面风险管理工作案例工作机制工作机制组织机制推进机制流程规范化机制 考核机制信息反馈机制设计重大风险的监控指标、监控方式、预警标准落实相应监控报告的模板及相应报告职责、路线和频率要求按照集团总部要求及时上报集团层面重大风险管理所需信息以及本级风险管理综合报告明确管理层、中层、执行层的工作内容明确协调小组的主要工作内容风险辨识和分析风险评估，明确需重点解决的关键风险关键风险分析及诊断设计典型重大风险管理解决方案或管理改进计划方案实施建立结果导向的考核体系确定考核指标以全面风险管理协调小组作为主要的组织形式确定项目组成员确定工作模式一、全面风险管理工作协调小组1、全面风险管理工作协调小组是中国电信推动全面风险管理工作的有特色的组织形式，符合当前内外部环境的要求。1、转型战略2、经营压力3、国资委的要求4、较好的内控基础5、广泛参与、快速响应6、工作阶段性外部压力经营要求全面风险管理责任落实协调部门和责任人指导、协调战略部各部门责任人内控团队参加项目国资委培训 文件 签报成立指导、协调风险管理工作协调小组 所有和风险管理相关的职能部门启动与调研评估验收培训及知识转移试点、推广、全面实施 IT系统设计和上线流程、监控体系设计风险管理报告的编制……实施规划方案设计一、全面风险管理工作协调小组2、成员构成协调部门：一般是以战略部或企业发展部负责协调。组建内部的风险管理虚拟团队以原有的內控团队为基础根据部门工作的性质选择相关部门责任人参加根据不同的风险，可以由主要责任部门牵头，在虚拟团队内部成立风险小组有条件的省份或公司可聘请外部咨询公司阶段或全程参与成立项目领导小组加强项目管理项目管理一、全面风险管理工作协调小组示例：集团的全面风险管理工作协调小组构成及与其他两道防线的关系总经理办公会战略部牵头各职能部门 风险管理工作协调小组 审计部和监察局 联络人……内控风险小组市场风险小组虚拟团队2007年重点风险小组市场部牵头……财务部牵头协调小组由企业战略部牵头，会同市场部、网络发展部、财务部、审计部、人力资源部、企业信息化部、法律部、实业管理部、监察局、网络运行维护事业部，以及主业上市公司董事会办公室等部门相关人员组成——《指导意见》一、全面风险管理工作协调小组3、不同的成员来源形成了三种不同的工作模式：需要根据关键风险的特征和企业要求而定，集团三种模式都有采用，而湖北公司主要采用模式二。本部门力量内部研究院外部咨询公司模式一依靠本部门力量网络发展部、财务部、审计部、人力资源部、企业信息化部、实业管理部、监察局、网络运行维护事业部主要依靠本部门力量开展风险管理工作 战略部设立了全面风险管理项目，以北京研究院为支撑团队，共同开展全面风险管理工作对于关键风险，法律部、市场部都设立全面风险管理项目，委托北京研究院研究 模式二依靠内部研究院先后聘请了风险管理方面的专家和咨询机构对全集团和省公司进行培训第一会达、毕马威、德勤国资委相关领导及专家环境风险的风险管理将聘请外部相关权威研究机构进行研究模式三依靠外部咨询力量中长期目标短期目标一、全面风险管理工作协调小组4、确定工作目标和工作计划总体目标　通过全面风险管理优化公司治理结构、强化基础管理，提高运行效率和经济效益，保证公司持续健康发展，促进中国电信“做世界级综合信息服务提供商”战略目标的实现。整体提升公司全面风险管理水平基本完成全面风险管理的基础性建设工作200720122008工作计划 3-5月，在各省公司上报的《2007年全面风险管理工作报告》的基础上，向国资委递交全面风险管理报告 4月，完成各级公司的风险梳理评估工作，确定各级公司的重大风险，并制定出风险管理解决方案 对各省公司开展深入培训，不断加强风险管理意识，提高风险管理水平 进行1－2次风险巡查或现场会，加强对风险管理工作的监控和改进 11-12