证券交易模拟试题2 .docx

证券交易模拟试题2 ?一．单选题：1．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于________年和_______年正式开业。A．1990 1991 B．1991 1990C．1991 1992 D．1992 19912．公开原则的核心要求是________。A． 上市公司的信息披露及时B． 证券公司公开业务C． 实现市场信息公开化D． 证券交易实现社会化3．目前，我国公开发行的股票的交易方式是________。A． 均在交易所交易B． 有一部分是在场外市场交易C． 上市公司退市后在场外交易市场交易D． 在特殊条件下可以在场外交易市场交易4．从内容上看，认股权证具有的性质是________。A． 债券B． 股权C． 期货D． 期权5．在我国，证券交易所的设立须经___________批准。A． 中国证监会B． 中国纪委C． 全国人民代表大会D． 国务院6．在证券交易市场发展的早期，______________是场外交易市场的主要形式。A． 交易所市场B． 柜台市场C． 第三市场D． 第四市场7．在场外交易市场，证券公司的作用是________。A． 交易的组织者B． 交易的直接参加者C． 两者都是D． 两者都不是8．关于证券交易所的会员，说法正确的是________。A． 只能是证券公司B． 包括有资金实力的个人C． 包括其它金融机构D． 无严格限制9．证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。A． 交易所股东大会B． 交易所理事会C． 交易所董事会D． 交易所会员大会10．对于交易所无形席位说法正确的是________。A． 虽然不在场内，但其报盘属场内报盘B． 交易速度要慢于有形席位报盘C． 不易成交D． 属于场外报盘11．一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。A、 一个B、 两个C、 三个D、 四个12．从我国目前的证券经纪业务内容来看________。A． 股票的柜台交易逐渐增加B． 债券交易主要形式是柜台代理买卖C． 我国没有股票的柜台交易D． 我国没出有任何证券的柜台交易13．证券经纪商对委托人的首要义务是________。A． 为客户的一切交易必威体育官网网址B． 坚持了解客户原则C． 认真与客户签订证券买卖代理协议D． 严格按委托人的要求办理委托事务14．在我国，股票账户可以买卖的对象有________。A． 股票B． 债券C． 基金D． 以上都可以15．开立证券账户的基本原则是________。A． 合法性和公正性B． 合法性和真实性 C． 真实性和公开性D． 公正性和公平性16．股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由______名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。A． 2B． 3C． 4D． 517．采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_____________，按买入股票的委托手续办理申购。A． 股票市值总和B． 股票和证券投资基金市值总和C． 股票和债券市值总和D． 所有证券市值总和18．证券存管按___________以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。A． 证券公司账户B． 证券营业部账户 C． 证券服务部账户D． 股东证券账户19．从_________年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。A． 1995B． 1997C． 1998D． 199920．下列对于市价委托，不正确的说法是________。A． 没有价格上的限制B． 成交迅速C． 成交率高D． 我国目前采用此种委托方式较多D． 我国目前采用此种委托方式较多21．下列不属于非柜台委托的是________。A． 书面委托B． 电话委托C． 传真委托D． 自助委托22．中国证券监督管理委员会于__________年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。A． 1997B． 1998C． 1999D． 200023．下列关于申报原则的说法，不正确的是________。A． 证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B． 证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C． 证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D． 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易24．对连续竞价的申报方法，错误的说法是________。A． 无论买入或卖出，按现行规定，