《投资银行学》期末考试重点及考试题型(附案例分析及答案).pdf

《投资银行学》期末考试重点及考试题型 （附案例分析及答案） 一、 期末考试题型 1、 名词解释： 4 小题，每小题 3 分，共 12 分 2 、 单项选择题： 10 小题，每小题 1 分，共 10 分 3 、 多项选择题： 10 小题，每小题 2 分，共 20 分 4 、 判断题：共 18 分 5 、 简答题： 4 小题，每小题 5 分，共 20 分 6 、 材料分析： 1 小题， 20 分，共 20 分 二、 期末考试重点 1、金融控股公司：在现代金融混业经营的趋势下，以控股公司形式组建的金融控股集团。它是 金融业实现全能化的一种组织制度，本质上属于现代公司制的范畴。 2 、2001 年， 花旗银行 取代 美林 成为华尔街最大投资银行。 2008 年 3 月，美国第五大投资银行 贝尔斯登 为避免陷入破产境地，被 摩根大通银行 整体收购； 2008 年 9 月 14 日，华尔街第三大投资 银行 美林 被 美国银行 收购； 9 月 15 日，美国第四大投资银行 雷曼兄弟 申请破产保护； 9 月 21 日，华 尔街最大的两家投资银行 摩根士丹利 与 高盛 被美国联邦储备委员会 （美联储）批准为银行控股公司。 3 、投资银行的基本业务： （1）筹资业务，包括 证券承销 和 证券交易 证券承销：投资银行筹资业务中最基本的业务活动，也是其主要来源。证券的发行方 式主要有 公募发行 和 私募发行 两种。 证券交易：指在证券承销完成一段时间后，投资者在一个流动性较强的二级市场进行 证券的买卖活动。 （2 ）资产管理类业务，包括 共同基金 、对冲基金 、创业投资基金 和 私募股权投资基金 等 （3 ）财务顾问与服务业务，包括 并购重组 、项目融资 等 （4 ）金融衍生产品创新与交易业务。包括 远期交易 、期货 、 期权 和资产证券化 等 4 、投资银行的外部管理 （1）监管目标 ①保护投资者的合法权益 ②维护投资银行业及整个金融体系的安全稳定 ③保障投资银行业的公平竞争，提高金融服务效率 （2 ）监管原则 ①合法原则 ②公平、公开。公正原则 ③监管政策的一致性原则 ④效率原则 ⑤统一监管与自律相结合原则 （3 ）监管模式 ①政府主导型监管：即国家集中统一监管模式。 （以美国、日本为代表） ②自律型监管：指政府较少对证券业进行集中统一的干预。 （以英国为典型代表） ③综合型监管： 介于政府主导型和自律型之间的一种投资银行监管模式。 （以德国为典 型代表） 5 、资产管理：指投资银行受资产所有者所托经营其资产，以使资产所有者的资产增值。 6 、投资基金 （1）定义：指一种利益共享、风险共担的集合证券信托投资方式。 （2 ）公司型基金（ Corporate Type Fund ）：是依据公司法成立的、以营利为目的的股份有限 公司形式的基金。 （3 ）开放式基金（ Open-End Fund ）：指依据市场供求情况可以随时无限地向投资者发行新 份额或赎回份额的基金。 7 、证券发行注册制、核准制的优、缺点 （1）注册制 优点： ①简化审核程序，提高工作效率。 ②降低门槛， 促进竞争， 有利于具有发展潜力和风险性的企业通过证券市场募得资金。 ③促使投资者审慎投资，提高市场整体水平。