点趣乐考网-2020年证券从业资格证考试法律法规试卷.docx

点趣乐考网 -2020 年证券从业资格证考试法律法规试卷 1.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起 ( )个月内将审计报告报送国务院券监督管理机构 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案： B 【专家解析】 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的， 证券公司应当对其进行审计， 并自其离任之日起 2 个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。 2.证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行 .交易或者其他对证券的价格有重大影响 的信息尚未公开前 ,买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的 ,处 ( )以下有期徒刑 或者拘役。 A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年 正确答案： D 【专家解析】 证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员， 在涉及 证券的发行，交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前 ,买入或者卖出该证 或者券泄露 ,该信息情节 ,严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。 3.客户只能与 ( )家证券公司签订融资融券合同。 A.1 B.3 C.5 D.7 正确答案： A 【专家解析】 客户只能与 1 家证券公司签订融资融券合同， 向 1 家证券公司融入资金和证券。 4.诚信信息的査询记录自该记录生成之日起保存 ( )年。 A.1 B.3 C.5 D.7 正确答案： C 【专家解析】诚信信息的査询记录自该记录生成之日起保存 5 年。 5.证券业协会收到证券公司 .证券投资咨询机构提交的注册申清后， 通过系统进行审核， 必要 时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后 ()日内审核完毕。 A.10 B.15 C.20 D.30 正确答案： D 【专家解析】证券业协会攻到证券公司 .证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进 行审核， 必要时可要求有关就提交书面材料。 证券业协会在收到完整申请材料后 30 日内审 核完毕。 6.股份公司上市条件的股本总额为 ()万元 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 正确答案： C 【专家解析】股份公司上市条件的股本总额为 3000 万元 7.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 ()。合格投资者累计不 得超过 ( )。 A.100 人 B.20 人 C.200 人 D.300 人 正确答案： C 【专家解析】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过 200 人 8.中国会证监会依法受理 .审查申淸文件。 对保荐代表人资格的申淸， 自受理之日起 ( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B.20 C.30 D.45 正确答案： B 【专家解析】中国证监会依法受理 .审査申请文件。对保荐代表人资格的自受申请理之 .日起 个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。 9.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的 ,协会可人员在 ( ) 内不受理其执业证书申请。 A.2 年 B.3 年 C.4 年 D.5 年 正确答案： B 【专家解析】 被中国证監会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员 , 协会可在 3 年内不受理其执业证书申请。 10.证券公司应当有 ( )名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。 A.2 B.3 C.5 D.10 正确答案： B 【专家解析】证券公司应当有 3 名以上在证券业担任高级管理人员满 2 年的高级管理人 员。 11.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息， 会员应自处罚处分决定生效之日起 ()个工作 日内向协会诚信管理系统申报协会审己人诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 正确答案： C 【专家解析】 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息， 会员应自处罚处分决定生效之日 起 10 个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入減信信息系统备注栏 ;协会认 为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。 12.上市公司在一年内购买 .出售重大资产或者担保金额超过公司资产总，额应 30 当由 %的 股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 ()以上通过。 A.2/3 B.1/3 C.1/2 D.3/4 正确答案： A 报名专线： 400-6300-999 V 中公教育学员专用资料 【专家解析】《中华人民买和国公司法》第一百二十二条上市规定公司 :在一年内购买 .出售 重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会 议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 13.对要求审査董事 .监事 .境内分支机构负