基金从业法律法规考点归纳.pdf

基金从业资格考试考点归纳－法律法规 第一部分 关于时间 一、 日期（年份） 1. 协会成立时间： 1)1991 年 8 月 28 日，证券业协会成立。 2)2001 年 8 月 28 日，证券协会基金公会成立。（ 10 年之后） 3)2002 年 12 月 4 日，证券协会基金委员会成立。（又过 1 年） 4)2012 年 6 月 7 日，基金业协会成立 2. 基金相关法律法规： 1) 1933 年，美国《证券法》要求募集基金时必须发布招募说明书。 2) 1998 年 3 月 27 日，南方基金基金开元、国泰基金基金金泰成立，规模各 20 亿。 3) 2000 年 10 月 8 日，《开放式基金试点办法》出台。 4) 2002 年 2 月，《基金公司内控指导意见》 5) 2003 年 10 月 28 日，《基金法》通过， 2004 年 6 月 1 日实施。 6) 2012 年 12 月 28 日，新《基金法》修订通过，于 2013 年 6 月 1 日正式实施。 7) 2007 年 11 月，《基金公司特定客户资产管理试点办法》出台，即基金专户。 3. 2002 年 12 月，首家合资基金公司国联安基金公司成立。 2002 年 12 月，首家合资基金公司招商基金公司成立。 4. 2007 年 7 月，新的企业会计准则在基金业为实施。 二、 T＋X 日 5. T 日申购的 LOF，T＋1 日可以卖出 / 赎回； T 日买入的 LOF，T＋1 日可以卖出 / 赎回。 6. 投资人申购开放式基金成功后， 登记机构会在 T＋1 日办理增加权益登记手续。 7. 一般基金是 T＋1 登记， QDII 一般是 T＋2 登记。 8. T 日提交开放式基金认购申请后，一般可于 T＋2 日查询基金申赎受理情况。 9. 一般，申购款能够在 T＋2 日到达基金的银行存款账户 赎回款一般于 T＋3 日内从基金的银行存款账户划出。 三、几天、几个月 10. 基金注册、发行流程相关 1) 基金募集申请，证监会 6 个月内做出注册或不注册的决定。 常规基金产品，按简易程序申请注册，注册审查时间不超过 20 个工作日。 非常规产品的，按普通程序注册，注册审查时间不超过 6 个月。 2) 基金公司应自收到核准文件 6 个月内募集产品，募集期不超过 3 个月。 3) 管理人应在募集期限届满 10 日内聘请法定验资机构进行验资。 4) 募集管理人应对投资人认 / 申购与赎回申请在 3 个工作日内确认。 5) 失败， 30 日内将资金返还投资人，并加计同期利息。 11. 信息披露： 1) 基金管理人应在基金发售的 3 日前，将招募说明书、 基金合同摘要登载在指定 报刊和官网上。 2) 基金发售前 3 天公告销售文件，持有人大会提前 30 天公告。 3) 基金定期报告时限：季报 15 天内，半年报 60 天内，年报 90 天内。 4) 基金成立不足 2 个月的，可以不编制季报 / 半年报 / 年报。 5) 基金宣传材料可以刊载过往业绩，但基金合同不满 6 个月的除外。 6) 投资者阅读招募说明书，即可了解到最近 6 个月信息。 12. 报告、报送与备案： 1) 重大事件 2 日内报告。 2) 反洗钱报告规定： 合规大额 5 个工作日内报告， 可疑交易 10 个工作日内报告。 3) 开放式基金产品生效后，管理人在公告前 15 天，向证监会报送更新的招募说 明书。 4) 私募基金应于每年结束后 4 个月内向基金业协会提交经审计的年度财务报告。