普利制药：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（已取消）.PDF

创业板风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创 业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临 较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披 露的风险因素，审慎作出投资决定。 海南普利制药股份有限公司 HainanPoly Pharm.Co.,Ltd. （海口市美兰区桂林洋经济开发区） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （封卷稿） 保荐人 （主承销商） （上海市广东路689 号） 海南普利制药股份有限公司 招股说明书 （封卷稿） 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股 （A 股） 发行股数 不超过3,052.9405 万股 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 人民币 【】元/股 预计发行日期 【】年 【】月 【】日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 不超过12,211.7620 万股 保荐人 （主承销商） 海通证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2017年2 月3 日 1-1-2 海南普利制药股份有限公司 招股说明书 （封卷稿） 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和 连带的法律责任。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制 人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受 损失的，将依法赔偿投资者损失。 保荐机构承诺如因海通证券为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，海通证券承诺 将先行赔偿投资者损失。 证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中 财务会计资料真实、完整。 中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈 利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相 反的声明均属虚假不实陈述。 根据 《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自 行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资 风险。 1-1-3 海南普利制药股份有限公司 招股说明书 （封卷稿） 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列重大事项提示，并请投资者认真阅读本招股 说明书“第四节 风险因素”的全部内容。 一、股份限售安排及自愿锁定承诺 1、公司控股股东、实际控制人，担任公司董事、高级管