某科技公司ISO14001内审员培训(ppt88页).pptx

001科技有限公司;Agenda: 第一章 基本术语 P3—P12 第二章 ISO14001标准要点 P13—P34 第三章 内部EMS系統审核概论 P35—P59 第四章 内部EMS系統审核方法 P60—P88; 一、审核证据(audit evidence) [定义] ISO14001：1996对审核证据的定义是： 关于事实的可验证的信息、记录或陈述。 注： 1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则． 2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量 与试验结果或其他方法。;二、审核准则(audit criteria) [定义] ISO14001：1996对审核准则的定义是： 审核员用来作为参照，与所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的 方针、惯例、程序或要求。 注：要求可包括(但不仅限于)标准、指南、组织的要求、法律、法规要求等。 [要点] 作为EMS的审核准则，首先应是ISO14001标准，其次是各种规定、标淮等。 在内部环境审核中，由于内部环境审核员对组织的规定、标准很熟悉，所以可望比外部审核员能更细致深入地进行审核。;三、审核发现(audit findings) [定义] ISO14001：1996对审核发现的定义是： 将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。 注：审核发现是编写审核报告的基础。 [要点] 将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类： a) 严重不符合； b) 一般不符合； c) 观察项/建議項。;四、审核结论(audit conclusion) [定义] ISO14001：1996对审核结论的定义是： 审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核 员根据审核发现所做的论证。 [要点] 内部环境审核员实施内部环境审核后所下的结论有三种情况： a)符合审核标准； b)基本符合，但有一些需纠正之处； c)不符合，存在环境管理体系(EMS)上的重大缺陷，必须立即纠正。 在上述b)、c)两种情况下，内部环境审核员必须要求受审核部门采取纠 正措施，内审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。 审核结论作为报告书必须文件化，然后将其发送至最高管理层、管理者 代表、有关部门负责人等。 ;[要点] 内部环境审核员为得出受审核部门是否符合审核准则，则必须有 审核证据。作为审核证据，主要有： a) 文件； b) 记录； c) 设备、装置； d) 现场观察到的事实； e) 口头发言等。 ;五、受审核方（auditee） 受审核的组织。 [要点] 这里所谓的受审核方不是指一个人，而是一个组织，就组织而言，既有 几个人规模的小部门，也有超过多人的大部门。但是，需要注意的是， 在内部环境管理体系审核中，有时将受审核的对象组织称为受审核部 门，将接受审核的个人称为受审核者。;六、相關方(interested party) [定义] 1S014001：2004对相關方的定义为： 關注組織的環境績效或受其影響的個人或團體。 注：相關方可以是受审核方，或是拥有法定或合同权力提出审核委托的其他组织。 [要点] 内部环境管理体系审核的委托方是最高管理层，审核员有义务向最高 管理层报告审核结果。;七、环境审核(environmental audit) [定义] ISO14001：1996对环境审核的定义为： 客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理 体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个以文件支持的系统化验 证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。 [要点] 基于ISOl4001标准所进行的内部环境管理体系审核，目的是客观地评价受审核 部门的环境管理体系是否符合审核准则，并将这一评价报告最高管理层。因此 ，内部环境管理体系审核的要点有两个： a)与审核准则相比较，决定是否符合； b)向最高管理层报告评价结果；;八、环境管理体系审核(environmental management system audit) [定义] ISO14001：1996对环境管理体系审核的定义为： 客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体 系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的 系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。 [要点] 内部环境审核中的环境管理体系审核在原则上和外部环境管理体 系审核是一样的要求。;九、环境管理体系审核准则 (environmental management system audit criteria) [定义] ISO14011：1996对环境管理体系审核准则的定义是： 审核员用来作为参照，与所收集