新三板财务顾问协议.docVIP

PAGE 4 第 PAGE 4页共 NUMPAGES 7页 新三板挂牌财务顾问协议 甲方： 乙方：xx证券股份有限公司 新三板挂牌财务顾问协议 甲方： 法定代表人： 住所地： 乙方：xx证券股份有限公司 法定代表人： 住所地： 账户名称： 收款帐号： 收款开户行： 甲、乙双方经充分友好协商，就甲方拟到全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三板”）挂牌、乙方担任甲方本协议项下资本运作的财务顾问等相关事宜，达成如下一致意见，以供协议双方共同遵照执行。 第一条甲、乙双方责任 （一）甲方责任 1、甲方应及时向乙方提供为甲方新三板挂牌财务顾问工作所需要的文件、资料及相关信息，并保证其真实、准确及完整性。 2、甲方应协助乙方在工作中与其他中介机构等相关各方的沟通，保证乙方能正常顺畅地为甲方开展工作。 3、甲方应为乙方及其他中介机构进场工作提供必要的办公场所及办公设备。 4、根据本协议第二条的约定,向乙方支付财务顾问费等。 （二）乙方责任 1、负责甲方新三板挂牌的总体策划及具体工作的协调与安排，包括： （1）对甲方进行新三板挂牌前的辅导工作。 （2）按新三板挂牌的相关规定对股份有限公司进行尽职调查，对发现的问题提出解决办法并协助甲方落实相关措施。 （3）协助甲方协调、安排中介机构进场进行相关工作，使其按时制作挂牌申报材料。 （4）协助甲方与相关的主管部门沟通，推进甲方资本运作、挂牌工作顺利开展。 2、负责制作甲方进行新三板挂牌申请所需材料，并为与之相关联的工作提供参考意见。 第二条财务顾问费及其他费用 （一）财务顾问费 甲方支付给乙方的财务顾问费包括： 1、第一期费用 本协议签署后三个工作日内向乙方支付人民币X00,000.00元（大写：人民币X拾万元）整。 3、第二期费用 甲方挂牌之日起三个工作日内向乙方支付人民币X00,000.00元（大写：人民币X拾万元）整。 以上费用共计人民币X,000,000.00元（大写：人民币X佰万元）整，此笔费用不包括双方拟签定的《推荐挂牌并持续督导协议》中的持续督导费，甲方应根据本协议约定的上述期限向乙方足额支付。其中第二期费用以挂牌成功为甲方的支付条件，不论何种原因造成甲方无法在新三板挂牌，则乙方不得要求甲方支付该期费用共计人民币X00,000.00万元（大写：人民币X拾万元）整，同时，甲方亦不得要求乙方返还前期已支付的费用共计人民币X00,000.00元（大写：人民币贰X万元）整。 4、甲方支付的财务顾问费包含增值税，增值税税率为：6%，甲方向乙方支付辅导费后，乙方依据甲方的开票信息开具增值税专用发票。 （二）其他费用 乙方人员为完成本协议所述职责发生的差旅费、材料打印费由甲方承担。 为保证甲方新三板挂牌工作顺利、有序的完成，甲方需积极、主动地与有关主管部门沟通、协调以便获取相关批复及证明资料，甲方自行承担因其所产生的相关费用；如有必要，需要乙方协助、配合与有关主管部门沟通、协调的，甲方需要承担乙方因此而支付的一切费用，包括但不限于差旅费、招待费、通信费等。 第三条必威体育官网网址条款 1、甲、乙双方承诺就甲方委托乙方担任财务顾问事项保守秘密，不得向任何无关联第三方泄露，但根据法律法规要求向有权机构披露的除外。 2、甲、乙双方向对方提供的任何与本次工作相关的文件、资料、电子信息、方案、计划、工作进展情况等，协议双方均应必威体育官网网址, 但根据法律法规要求向有权机构披露的除外。 第四条协议解除与终止 1、经甲、乙双方书面协商一致，协议双方可提前解除本协议。 2、双方协商一致可以书面方式解除本协议，协商一致解除协议时，甲方未支付的费用不再支付；乙方已收取的费用不再退还，未收取的费用不再收取。 3、本协议自甲方在全国中小企业股份转让系统挂牌，且甲方向乙方已支付完毕本协议项下全部费用时自动终止。 4、乙方单方解除本协议的情形 （1）若乙方在工作中发现甲方存在重大法律障碍或风险隐患，或者乙方已向甲方提示甲方的某项计划或行为可能违反法律法规的要求而甲方对此置之不理或不采取相应措施的； （2）在尽职调查完成之后，由于甲方的原因，甲方项目不符合乙方申报内核的标准或未获乙方公司内部风险控制环节审核通过，导致乙方不能向全国中小企业股份转让系统有限责任公司推荐； （3）甲方的挂牌申请未获全国中小企业股份转让系统有限责任公司批准。 第五条违约责任 1、在本协议履行过程中，一方不履行义务或履行义务不符合约定，均视为违约，违约方应对由此给守约方造成的损失承担赔偿责任。 2、甲方应依照本协议的约定按时、足额向乙方支付相应款项，如甲方违反其在本协议项下的付款义务，则甲方除应继续履行该项义务外，自违约之日起至实际履行之日止，甲方每日还应按其应付未付金额的万分之五向乙方支付违约金。 3、因不可抗力导致甲乙双方或一方不能履行或不能完全履行本协议项下有关义务