【合同】2017年收益权转让计划深圳国投1号项目（沃特玛）.pdf

2017 年收益权转让计划 （深圳国投1 号项目） 认购协议 发行人： 深圳国投商业保理有限公司 投资顾问：深圳国投资本管理有限公司 【产品管理人：深圳国源信达资本管理有限公司】 【备案登记场所：贵州场外机构间市场有限公司】 2017 年收益权转让计划（深圳国投1 号项目） 简要投资说明书 一、 产品要素 1 产品类型 固定期限封闭式收益权转让计划 2 投资顾问 深圳国投资本管理有限公司（简称“国投资本”） 3 管理人 深圳国源信达资本管理有限公司（简称“国源信达”） 深圳国投商业保理有限公司持有的优质应收账款债权，应收账款债务 4 投资标的 人为上市公司坚瑞沃能（300116）全资子公司深圳市沃特玛电池有限 公司（以下简称“沃特玛”），中国动力电池龙头企业。 5 资金用途 用于满足原始债权人的流动资金需求 5 监管银行 北京银行 备案登记 6 贵州场外机构间市场有限公司（以下简称“贵州场外交易所”） 机构 7 产品规模 总规模不超过2000 万元 （以实际募集规模为准） 8 期限 6 个月（到期日预计为：2018 年5 月26 日，到期十个工作日内兑付） 投资金额 （元） 对应年化业绩比较基准 业绩比较基 100 万(含)-300 万 （不含） 8.5% 9 准（年化） 300 万 （含）-800 万 （不含） 9% 800 万及以上 9.3% 10 分配方式 到期一次性兑付本金和收益 第一还款来源：沃特玛应付账款回款 第二还款来源：原始债权人到期回购 11 还款来源 第三还款来源：担保方担保还款 第四还款来源：国投保理到期回购 二、 应收账款介绍 本项目贸易关系为应收账款债务人深圳市沃特玛电池有限公司向应收账款债权人 采购原材料。债务人沃特玛成立于2002 年，是国内最早成功研发新能源汽车动力电池 并率先实现规模化生产和批量应用的企业之一，中国沃特玛新能源汽车产业创新联盟 理事长单位；国家高新技术企业和深圳市工业百强企业（2016 年排名第18 位）。2016 年7 月在创业板重组上市（股票代码：300116）。 截至2016 年底，公司年产能达12GWH，拥有专利1188 项，其中发明专利376 项， 国际专利7 项，主要技术指标处于国际领先水平。 公司已与中国一汽、东风汽车、山西大运、上海申龙、厦门金旅、中国重汽豪沃等 国内一流车企展开合作。产品远销六大洲40 多个国家和地区，2016 年12 月，公司入 围2016 全球新能源企业500 强，位居2016 中国动力电池前三强。 三、 投资结构 2 四、风控措施 应收账款原始债权人将对原始债务人沃特玛约3000 万元的应收 人民银行应收账 1 账款进行转让，覆盖本次投资本息，同时在中国人民银行征信中 款转让登记 心登记该笔转让，确保合法有效。 深圳市郎泰沣电子有限公司、深圳市朗泰通电子有限公司及沃 连带责任担保， 2 泰通新能源有限公司法定代表人提供连带责任担保且进行强制 强制执行公证 执行公证，赋予强