1-1万和证券海租1号集合资产管理计划管理合同.docx

万和证券海租1号集合资产管理计划 资产管理合同 合同编号：WZG-3-2017062901 管理人：万和证券股份有限公司 托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司深圳分行 PAGE 13 目 录 TOC \o 1-1 \h \z \u 一、前言 3 二、释义 4 三、合同当事人 7 四、集合资产管理计划的基本情况 8 五、集合计划的参与和退出 11 六、管理人自有资金参与集合计划 13 七、集合计划的分级 13 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 13 九、集合计划的成立 14 十、集合计划账户与资产 14 十一、集合计划资产托管 15 十二、集合计划的估值 15 十三、集合计划的费用 18 十四、集合计划的份额分配 21 十五、集合计划的收益分配 22 十六、投资理念与投资策略 25 十七、投资决策与风险控制 25 十八、投资限制及禁止行为 29 十九、集合计划的信息披露 30 二十、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 32 二十一、集合计划的展期 32 二十二、集合计划终止和清算 32 二十三、当事人的权利和义务 34 二十四、违约责任与争议处理 37 二十五、风险揭示 39 二十六、合同的成立与生效 46 二十七、合同的补充、修改与变更 47 二十八、或有事件 48  一、前言 为规范万和证券海租1号集合资产管理计划（以下简称“集合计划”或“计划”）运作，明确《万和证券海租1号集合资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《万和证券海租1号集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 委托人、管理人、托管人同意遵守《电子签名法》、《证券公司集合资产管理电子签名合同试点指引》、《基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务电子签名合同操作指引（试行）》的有关规定，三方一致同意委托人自签署《电子签名约定书》之日起，委托人以电子签名方式接受电子签名合同（即本合同、本计划说明书）、风险揭示书或其他文书的，视为签署本合同、本计划说明书、风险揭示书或其他文书，与在纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书上手写签名或者盖章具有同等的法律效力，无须另行签署纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书。 二、释义 在本合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 集合资产管理计划、本集合计划、本计划：指万和证券海租1号集合资产管理计划； 集合计划说明书、本说明书、说明书：指《万和证券海租1号集合资产管理计划说明书》及对本说明书的任何有效的修订和补充； 集合资产管理合同、资产管理合同、本合同：指《万和证券海租1号集合资产管理计划资产管理合同》及对该合同的任何有效的修订和补充； 风险揭示书：指《万和证券海租1号集合资产管理计划风险揭示书》； 《管理办法》：指2013年6月26日中国证监会必威体育精装版修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》； 《暂行规定》：指2016年7月15日证券监督管理委员会发布并实施的《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》； 《细则》：指2013年6月26日中国证监会必威体育精装版修订的《证券公司集合资产管理业务实施细则》； 《规范》：指2012年10月19日中国证券业协会发布并施行的《证券公司客户资产管理业务规范》； 中国证监会、证监会：指中国证券监督管理委员会； 集合资产管理合同当事人：指受集合资产管理合同约束，根据集合