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万和证券海租1号集合资产管理计划说明书 2017年7月 特别提示： 本说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）、《万和证券海租1号集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称《管理合同》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担义务。 集 合 计 划 基 本 信 息 名称 万和证券海租1号集合资产管理计划 类型 集合资产管理计划 目标规模 本集合计划推广期规模上限为4,300万份，存续期规模上限为4,300万份(不含参与资金在推广期产生的利息）。本集合计划单个客户参与金额不低于100万元。委托人数量不少于2人且不超过200人。 管理期限 本集合计划管理期限为12个月。 推广期 自本集合计划启动推广之日起不超过10个工作日的期间，具体推广时间以本集合计划推广公告为准。 封闭期、开放期 1、封闭期：封闭期为本集合计划成立后除了开放期以外的期限，封闭期内不办理参与、退出业务。 2、开放期：本集合计划不设固定开放期，由管理人视集合资产管理计划运作情况决定临时开放期，临时开放期只办理参与业务，不办理退出业务，具体时间以管理人决定并提前2个工作日在其官方网站公布的日期为准。 份额面值 人民币1.00元。 最低金额及人数限制 单个委托人首次参与本集合计划的最低参与金额为100万元人民币，追加金额为1万元人民币的整数倍。本集合计划推广期和存续期委托人不低于2人（含）且不超过200人（含）。 相关费率 1、认购费/申购费、退出费：0% 2、托管费：0.03%/年 3、管理费：2.17%/年 4、业绩报酬：集合计划终止后，扣除托管费、管理费以及集合计划各项税费后（业绩报酬除外），管理人对本集合计划收益超过8%/年的部分提取100%的业绩报酬。业绩报酬在计划结束时一次性提取。 5、其他费用：包括集合资产管理计划存续期及清算期所发生的交易费用、与本协议项下的各集合计划相关的审计费、为维护集合计划财产的权利而发生的解决纠纷费用，包括但不限于诉讼费、律师费、仲裁费；银行结算费用、银行间市场账户维护费、开户费、银行账户维护费、银行间交易费、转托管费、注册与过户登记人收取的相关费用等集合计划运营过程中发生的相关费用等。具体其他费用参见《管理合同》。 投资范围及投资比例 1、投资范围 本集合计划将全部投资于光大兴陇信托有限责任公司设立的“光大信托-臻道3号集合资金信托计划”，最终用于受让海南国际旅游产业融资租赁股份有限公司对广东中汽租赁有限公司、河南迈乐加餐厅食品有限公司、深港顺安通汽车租赁有限公司、深圳市侨城旅游运输有限公司，以及黑龙江汇良餐厅食品有限公司的融资租赁债权。闲置资金可投资于现金、银行存款。 2、投资比例 信托计划：0-100%； 银行存款：0-100%。 风险收益特征及适合推广对象 本集合计划主要投资于特定金融产品，属于中风险收益产品； 参与本计划合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担本集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人： 1、净资产不低于1000万元人民币的单位； 2、金融资产不低于100万元的个人。 依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。 当 事 人 管理人 万和证券股份有限公司 托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司深圳分行 代理推广机构 万和证券股份有限公司及其他符合相应资格条件的、经管理人委托的、代理推广本集合资产管理计划的机构；管理人有权根据实际情况增加或变更推广机构，届时管理人提前在网站公告并披露推广机构信息。 集 合 计 划 的 参 与 办理时间 1、推广期参与 在推广期内，投资者在推广机构的工作日内可以参与本集合计划，在推广期参与集合计划的份额为第1期份额。本集合计划的具体推广期以管理人的推广公告为准，管理人有权提前结束或延迟推广期。 2