《同丰1号计划说明书》.pdf

大同证券同丰1 号集合资产管理计划说明书 2016 年9 月 特别提示： 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公 司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、《大同证券同丰1 号集合资产管理计 划资产管理合同》（以下简称《管理合同》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容 真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明 书和《管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一 定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管 理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申 购集合计划份额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照 《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担义务。 名称 大同证券同丰1 号集合资产管理计划 类型 集合资产管理计划 本集合计划推广期规模上限为50 亿份（不含参与资金利息转增份额）， 存续期上限为50 亿份。推广期具体募集额度以销售公告确定的规模为准，每 目标规模 次开放期的规模上限以每次开放公告确定的规模为准。 参与人数上限为200 人。 本集合计划不设固定管理期限。本集合计划成立后，管理人有权视市场 管理期限 情况，决定是否终止或继续运作。 推广期 本计划推广期由管理人通过网站发布的推广公告约定。 本集合计划存续期内除开放期（含临时开放期）以外的其他时间，不办 集 封闭期 理参与、退出等业务。 合 本集合计划A1、A2、A3 类份额的开放期为对应份额的运作周期到期日， 计 接受对应份额委托人的参与和退出申请（管理人公告暂停进入新的一期运作 划 周期的情形除外），管理人可视资金募集情况延期或提前结束。若管理人公告 基 暂停进入新的一期运作周期，则该类份额在当期运作周期结束后自动退出。 本 其他份额的开放期和运作周期到期日由管理人公告确定。此外，管理人有权 信 增设各类份额的开放期，接受对应份额委托人的参与或退出申请，具体见管 息 开放期 理人公告。 各类集合计划份额的运作周期结束当日为该类集合计划份额开放日，遇 国家法定节假日则顺延至下一周对应工作日（举例说明：假设投资者在本周 一参与A1 类集合计划份额，则在一般情况下该投资者在三周后的周一可以退 出，如果三周后的周一正好遇到节假日，则顺延到四周后的周一退出，如此 类推）。 份额面值 人民币1.00 元。 首次参与的最低金额为人民币100 万元，超过最低参与金额的部分不设 最低金额 金额级差；追加参与的最低金额为人民币1 万元，超过部分不设金额级差。 相关费率 1、认购/ 申购费：免收； 1 2、托管费：0.08%/年； 3、管理费：管理费按0.3%年