企业版内部审核控制程序.docxVIP

PAGE PAGE 99 PAGE 100 XXXX公司企业标准 内部审核控制程序 上科协Q/XXX 代替Q/XXX 1目的 为确定过程是否符合规定要求，确保现行的质量/环境/职业健康安全/能源管理体系实现规定目标的有效性、查明是否满足有关法规、规范等的规定要求、便于外部质量/环境/职业健康安全/能源管理体系审核、查“备案或自愿认证”的认证产品是否与证书一致，标志的使用是否得到控制、顾客的投诉是否得到有效处理。 2适用范围 适用于内部的质量/环境/职业健康安全/能源管理体系全面的和非全面的审核工作。 3引用标准 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的必威体育精装版版本。凡是不注日期的引用文件，其必威体育精装版版本适用于本标准。 Q/XXX 《质量/环境/职业健康安全/能源管理手册》 Q/XXX 《保持的成文信息控制程序》 Q/XXX 《保留的成文信息控制程序》 Q/XXX 《保持/保留的成文信息管理控制程序》 Q/XXX 《企业档案管理程序》 4职责 4.1管理者代表 4.1.1负责内审活动的策划。 4.1.2审批年度审核方案。 4.1.3批准审核组成员；监督和评审审核方案；确定并组织对重大问题的专项审核。 4.1.4协调内审活动中结果的不一致。 4.1.5对内审的结果进行评价，并在管理评审时报告质量/环境/职业健康安全/能源管理体系内审中发现的主要问题及采取的对策。 2020-01-01发布 2020-02-28实施 Q/XXXX 4.2技术质量中心（总师办） 4.2.1负责年度审核方案编制。 4.2.2负责内审组人员的培训选择和推荐。 4.2.3负责组织内审的实施。 4.2.4负责组织纠正与预防措施活动有效性的验证。 4.3审核组长。 4.3.1对审核范畴涉及的文件进行评审。 4.3.2制订审核日程表。 4.3.3制订检查表。 4.3.4实施现场审查。 4.3.5提交审核报告。 4.3.6验证纠正措施的实施效果。 4.4受审核部门负责人。 4.4.1负责将审核的目的和范围通知有关人员。 4.4.2指定负责陪同审核的工作人员。 4.4.3向审核组提供所需的全部证明材料。 4.4.4配合内审员实现审核目的。 4.4.5根据不符合报告，查找原因，实施必要的纠正措施和预防措施。 5程序 5.1内审策划 5.1.1编制、批准年度内部审核计划表（见表1）。 5.1.2确定内审人员和内审组长，并进行适当的培训。 5.1.3制订审核日程表和内部检查表（见表2）。 5.2现场审核 根据检查表所确定的部门或活动，对照涉及标准要求可采取会议、谈话和提问、听取证词、证实、查看和查看记录等方法进行审核调查。 5.3不符合报告。 在内审中发现的任何不满足要求的事实都称为不符合。遵循“以事实为根据，以标准为准绳”得出审核结果，用事实进行证实。审核中发现不符合要求时，应对不符合要求的事实作详细记录。同时向受审核部门发言人陈述判断为不符合的理由。只要审核员认为有 Q/XXX 充足的理由，不论受审核部门的发言人同意或不同意，这项不符合也是成立的。应书写不符合报告。要求做到正确、完整、清楚、简洁。 5.4内部审核报告（见表3） 审核报告是审核组结束审核工作后，由审核组长（或其他指定的人员）负责编写的一份文件。由审核组长签发，审核组长对审核报告的准确性、完整性负责。 5.5年度（内部）审核报告 指按年度审核方案要求，对完成规定的质量/环境/职业健康安全/能源管理体系审核后，所作的全部审核报告。汇总全年内审中的审核发现，审核证据，对符合要求/不符合要求进行统计分析、归纳、评价。 6符合要求的相关记录 6.1内部审核计划表 6.2内审检查表 6.3内部审核报告 附加说明： 本标准由XXX有限公司综合财务中心（人事质企管理部）提出。 本标准主要起草人：XXX 本标准所代替标准的历次版本发布情况： ——Q/XXX Q/XXX 表1 XXX有限公司 ______________年质量/环境/职业健康安全/能源标准内部审核计划表 H23 序号 部 门 审核日期 审核员 1 最高管理者（管代） 2 综合管理部门 3 技术部门 4 质检部门 5 生产供应部门 6 市场策划管理部门 7 财务部门 8 车间① 9 车间② 10 车间③ 编制： 批 准： 年 月