对银行董事会、董事、监事、高管层及其成员年度履职情况的评价报告.docx

对银行華事会、華事、监事、高管以及其成员年度树职怙况的评价报告 对银行華事会、華事、监事、高管以及其成员年度树职怙况的评价报告 对银行茧事会、華事、监事，高管层及其成员年度履职怙况的评价报告 对银行茧事会、華事、监事，高管层及其成员年度履职怙况的评价报告 对银行董事会、董事、监事高管层及其成员年度履职情况的评价报告 各位股东、代理人： 为充分发挥监事会监督职能，根据《商业银行监事会工作指引》 和《**农村商业银行监事会履职尽职评价委员会工作制度》的要求， 本行监事会对董事会、董事、监事、高级管理层及其成员**年度履职 情况进行评价，现将相关评价报告如下： 一、对董事会履职情况的评价 **年度，董事会能够充分发挥决策和监督功能，根据经济金融现 状，对本行经营发展目标、经营与风险状况、风险承受能力合理地制 定发展战略、风险管理和内部控制政策、资本规划等方案。定期听取 高级管理层对资产质量分类及风险管理情况的专项评估报告，并对主 要风险及风险管理情况进行分析和评价，监督高级管理层有效履行管 理职责。能够真实、准确、完整地披露本行的相关信息和年度报告， 并对其完整性和准确性负最终责任。一年来，董事会能够每季度听取 行长室业务经营、风险管理、审计稽核等报告，每半年听取合规管理 报告，及时就业务发展、合规和风险管理、内部控制提出意见、建议, 通过对高级管理层实行授权管理和目标考核，促进高级管理层有效落 实董事会决议，促进了各项经营管理目标的实现。本行董事会严格按 照商业银行董事会尽职指引要求，坚持每季度召开一次例会，制定和 完善了议事规则和工作职责。对高级管理层的工作和职责及时作出评 价和建议。董事会各专门委员会按照章程和相关议事规则规范运作。 风险管理委员会按照要求严格监督高级管理层的信用风险、市场风险 等风险的控制情况；关联交易控制委员会能够及时对本行的关联交易 进行严格管理，对重大关联交易进行审查后提交董事会审批；审计委 员会能够对本行的经营状况、重大事项及财务报告的真实性、完整性 和准确性作出判断并提交董事会审议。提名及薪酬委员会能够按照要 求对董事和高级管理层成员的任职资格和条件进行初步审核，并向董 事会提出建议。报告期内，全体董事和独立董事均能按照规定亲自出 席本行召开的董事会会议和股东大会，勤勉、忠实地履行职责，诚信、 公正地行使作为董事的权力。 二、对董事履职情况的评价 （一） 董事履行忠实义务情况 本年度，各位董事能严格遵守法律法规和章程规定，从维护本行 股东利益和整体利益的角度出发，诚实勤勉，认真履职，如实报告本 人相关信息及关联关系情况，按照相关规定履行回避义务，主动接受 监管部门和监事会监督。未发现董事存在泄漏本行秘密、利用职务便 利为本人或他人谋取不正当利益、损害本行及股东利益以及其他违反 法律法规和章程规定的情况。 （二） 董事履行勤勉义务情况 本年度，我行董事能够认真勤勉地行使章程所赋予的权利，较好 地履行了相关职责。积极出席董事会及其专门委员会会议，亲自出席 董事会会议次数均超过会议总数的三分之二，个别董事因特殊原因无 法亲自出席董事会会议，能够按照章程规定委托其他董事代为出席并 行使表决权。董事参加董事会会议的平均出席率为93%,参加董事会 专门委员会会议的平均出席率98%。各位董事能及时了解本行业务经 营管理状况，重点关注战略规划、资本管理、风险管理、内部控制、 机构设置和绩效考核等事项，发挥各自的专业特长和从业经验，负责 任地发表意见并表决，提出自己的建议或意见。能认真审核本行的定 期报告，保证本行所披露的信息真实、准确和完整。未发现董事存在 违反法律法规及章程规定的勤勉义务的行为。 （三）对董事履行职责情况的总体评价 监事会认为，本行全体董事在**年度认真勤勉地履行了章程赋予 的权利和义务，能够按照规定亲自出席董事会会议和各专门委员会会 议，定期审议本行各项经营报告、财务报告以及风险管理相关报告， 持续主动了解和分析本行的运行情况，全面把握监管机构、外部审计 机构和社会公众对本行的评价，对本行的经营管理情况作出独立、专 业、客观的判断，明确提出意见和建议。董事在履职过程中重点关注 了本行战略规划的制定实施、资本管理和风险偏好制定、信息披露管 理、高级管理层薪酬、绩效考核和资产处置等重要事项，研究审议了 相关重要议案。董事参加董事会专门委员会期间，注重在职责范围内 持续跟踪相关事项的变化情况及影响，并按照议事规则及时提出意见。 三、对高级管理层履职情况的评价 **年对于**农村商业银行而言是极具挑战的一年。随着央行利率 市场化的推进，同业竞争更加白热化。本行高级管理层围绕年度经营 目标，强化基础管理，提升风控水平，突出产品创新、资源整合和科 技支撑，全面提升发展质量，较好地完成了董事会确定的各项任务。