17光控02：中国光大控股有限公司公司债券2019年年度报告.PDF

A1 中国光大控股有限公司 公司债券年度报告 （2019 年） 二〇二〇年四月 中国光大控股有限公司公司债券年度报告（2019 年） 重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 安永会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 2 中国光大控股有限公司公司债券年度报告（2019 年） 重大风险提示 投资者在评价和购买本公司所发行的债券时，应认真考虑各项可能对本期债券的偿付、 债券价值判断和投资者权益保护产生重大不利影响的风险因素，并仔细阅读募集说明书中 “风险因素”等有关章节内容。 截至2019 年12 月31 日，公司面临的风险因素与募集说明书中“第二节 风险因素” 章节没有重大变化。 3 中国光大控股有限公司公司债券年度报告（2019 年） 目录 重要提示2 重大风险提示3 释义5 第一节 公司及相关中介机构简介6 一、 公司基本信息6 二、 信息披露事务负责人6 三、 信息披露网址及置备地6 四、 报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况7 五、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况7 六、 中介机构情况7 七、 中介机构变更情况7 第二节 公司债券事项8 一、 债券基本信息8 二、 募集资金使用情况 12 三、 报告期内资信评级情况 13 四、 增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更、变化及执行情况 13 五、 报告期内持有人会议召开情况 15 六、 受托管理人履职情况 15 第三节 业务经营和公司治理情况 16 一、 公司业务和经营情况 16 二、 公司本年度新增重大投资状况 18 三、 与主要客户业务往来时是否发生严重违约 18 四、 公司治理情况 18 五、 非经营性往来占款或资金拆借 19 第四节 财务情况20 一、 财务报告审计情况20 二、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正20 三、 主要会计数据和财务指标20 四、 资产情况21 五、 负债情况23 六、 利润及其他损益来源情况24 七、 对外担保情况24 第五节 重大事项25 一、 关于重大诉讼、仲裁或受到重大行政处罚的事项25 二、 关于破产相关事项25 三、 关于司法机关调查事项25 四、 其他重大事项的信息披露25 第六节 特定品种债券应当披露的其他事项25 一、发行人为可交换债券发行人25 二、发行人为非上市公司非公开发行可转换公司债券发行人25 三、发行人为绿色/一带一路/扶贫专项公司债券发行人25 四、发行人为可续期公司债券发行人25 五、其他特定品种债券事项25 第七节 发行人认为应当披露的其他事项25 第八节 备查文件目录26 财务报表28 担保人财务报表31 4 中国光大控股有限公司公司债券年度报告（2019 年） 释义 发行人/公司/光大控股 指 中国光大控股有限公