证券从业人员后续职业培训.pptx

证券从业人员后续职业培训;讲授内容;问题1：主承销商资格证券公司申请主承销商资格，应当具备下列条件：;问题2股票发行过程中的不当行为;问题2：（续）股票发行过程中的不当行为;问题3：对股票承销业务中的不当行为的处罚 ;问题4：证券公司担任上市推荐人（包括恢复上市推荐人）符合的条件;问题4：（续）证券公司担任上市推荐人符合的条件;问题5：证券经营机构在争取承销项目的过程中，不得有的行为有 ;问题6：设立股份有限公司的发起人数量 ;问题7：证券发行上市保荐制度适用的对象 ;问题8：保荐机构不得推荐发行证券发行上市的情形 ;问题9：发行人经辅导达到下列要求的，保荐机构可推荐股票发行上市;问题10：证券发行上市后，保荐机构持续督导的内容;问题10：（续）;问题11：证券发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起三个月内不再受理保荐机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。;问题12：中国证监会发审委情况;问题13：证监会发审委的职责;问题14：会后事项发审委会议应当遵守的规定 ;问题15：AAA发审委会议召集人在发审委会议上承担的职责 ;问题15：关联交易的原则;问题16：信息披露应坚持的原则 ;问题17：上市公司申请增发新股的条件;问题18：上市公司发行新股必须具备的条件;问题19：上市公司重大购买、出售、置换资产行为;问题20：上市公司不得发行可转换债券的情形;问题20：（继续）;问题21：“换股”的兼并方式;问题22：要约收购和协议收购;问题23：企业收购的业务流程和首要环节;问题24：收购人对上市公司的实际控制;问题25：被收购公司在收到收购人的通知后应履行的职责 ;问题26：收购人获得一个上市公司实际控制权的收购方式;问题27：收购的融资方式;问题28：向外商转让上市公司国有股和法人股应该坚持的原则;问题29：要约收购挂牌交易的同一种类股票的价格的确定;问题30：会员违反《交易规则》的处罚措施 ;问题31：内幕交易行为;问题32：深圳证券交易所规定的中小企业股票交易的异常波动 ;问题33：证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为;问题33：（续）;问题34：基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有的行为;问题35：证券分析师职业道德原则;9、春去春又回，新桃换旧符。在那桃花盛开的地方，在这醉人芬芳的季节，愿你生活像春天一样阳光，心情像桃花一样美丽，日子像桃子一样甜蜜。10月-2010月-20Sunday, October 11, 2020 10、人的志向通常和他们的能力成正比例。02:10:4302:10:4302:1010/11/2020 2:10:43 AM 11、夫学须志也，才须学也，非学无以广才，非志无以成学。10月-2002:10:4302:10Oct-2011-Oct-20 12、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。02:10:4302:10:4302:10Sunday, October 11, 2020 13、志不立，天下无可成之事。10月-2010月-2002:10:4302:10:43October 11, 2020 14、Thank you very much for taking me with you on that splendid outing to London. It was the first time that I had seen the Tower or any of the other famous sights. If Id gone alone, I couldnt have seen nearly as much, because I wouldnt have known my way about. 。11 十月 20202:10:43 上午02:10:4310月-20 15、会当凌绝顶，一览众山小。十月 202:10 上午10月-2002:10October 11, 2020 16、如果一个人不知道他要驶向哪头，那么任何风都不是顺风。2020/10/11 2:10:4302:10:4311 October 2020 17、一个人如果不到最高峰，他就没有片刻的安宁，他也就不会感到生命的恬静和光荣。2:10:43 上午2:10 上午02:10:4310月-20