18-15-2 天风证券股份有限公司关于德宏州宏康投资开发有限公司企业债券专项自查报告.pdf

    天风证券股份有限公司  关于德宏州宏康投资开发有限公司  公司债券专项自查报告              主承销商         天风证券股份有限公司       二〇一四年  月 天风证券股份有限公司关于 德宏州宏康投资开发有限公司 公司债券专项自查报告 云南省发展和改革委员会： 德宏州宏康投资开发有限公司（以下简称“宏康公司” 、“发行人” 或“公司” ）为了促进德宏州城市基础设施建设水平的提高，加速公司 资源资产化、资产资本化的步伐，使公司市场化转型的效率进一步提 升、公司的经营机制和经营能力得到进一步优化，公司拟于2014 年 发行15 亿元公司债券，其中4.5 亿元用于芒市2013 年城市棚户区改 造项目，4.1 亿元用于盈江县2013 年城市棚户区改造项目，4.4 亿元 用于盈江县允燕大道建设工程，其余2 亿元用于潞西市（芒市）边境 连接线（环城东路）一期、二期工程项目。 按照国家发改委《关于对企业债券发行申请部分企业进行专项核 查工作的通知》（发改办财金[2013]1177 号）的要求，天风证券股份 有限公司（以下简称“主承销商”）与发行人、利安达会计师事务所(特 殊普通合伙) （以下简称“会计师事务所”）、鹏元资信评估有限公司 （以下简称“评级公司” ）以及云南良益律师事务所（以下简称“律师 事务所”）联合组成专项核查工作小组，对公司发行公司债券进行了 自查，现将自查情况汇报如下： 自查要点1：申请发债企业贯彻国家有关政策情况 2010 年以来，国务院、发改委和有关部门发布的关于债券融资、 地方政府投融资平台公司规范发展的有关政策文件的贯彻实施情况。 （一）自查方式与内容： 1．访谈发行人高管，询问是否按照相关政策文件规定进行了贯 彻落实； 2．检查企业是否按照政策文件的规定进行了实施，在实施过程 中是否存在未按相关政策文件规定实施情况及相关整改情况。 （二）自查过程 核查人员： 天风证券股份有限公司：廖伟瀚、杨凯 云南良益律师事务所：李杰、段华 德宏州宏康投资开发有限公司：蒋红伟、字星运 核查时间： 2014 年1 月3 日-2014 年6 月20 日 核查方式： 检查、核实 与发行人就政策文件的贯彻实施情况的访谈记录；就主 获取证据: 要政策文件贯彻实施情况逐项核查记录；各中介机构出 具的自查报告等。 （三）自查结论 自2010 年以来，国务院、国家发改委和有关部门发布的关于债 券融资、地方政府投融资平台公司规范发展的有关政策文件主要包 括： 2010