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中国金属资源利用有限公司 采购申请和比价制度 PAGE 10 【机密文件】 中国金属资源利用有限公司 采购申请和比价制度 版本： 第1版 审批人： 审计委员会 修订部门： 风控中心 审批日期： 2013年9月13日 修订日期： 2013年9月12日 生效日期： 2013年9月16日  第一部份 概述 目的 为了规范采购比价环节的透明度和公平公正，降低运营成本，建立规范化、制度化的采购管理体系，特制定本制度。 范围 本制度适用于绵阳金鑫铜业有限公司、绵阳铜鑫铜业有限公司和湖南银联湘北铜业有限公司采购业务的采购申请编制和审批环节、价格确定及供应商选择环节。 部门及职责 采购计划和比价的由采购部主导，其他参与的部门包括期货部、集团风控中心等，具体分工如下： 采购部职责： 负责编制采购计划和申请表，交由相关人员审批。 负责向供应商发送经审批的采购参考价，搜集供应商询价信息，与供应商接洽沟通采购价格、数量和付款条件，并选择合适供应商。 负责保管采购申请及询比价过程的相关资料。 期货部职责： 负责收集和整理市场上各类原料铜的动态、价格等信息。 负责工作日每日根据市场行情制定当日的原料铜采购参考价，报相关人员审批。 集团风控中心职责： 负责制定采购相关的管理制度，并定期更新采购管理制度。 对子公司的采购计划与申请进行备案。  第二部份 采购计划及比价环节业务流程和规范 采购计划的编制 每月最后一周，采购员根据销售计划表、生产部上报的生产计划和管理层制定的原材料安全库存编制下月《采购计划与申请表》，列明采购原材料的种类、预计数量、预计采购日期、预计需求日期等信息。 采购计划的审批 采购员将《采购计划与申请表》连同参考的《销售计划》、《生产计划》、《库存报表》交由采购部经理（复核采购计划编制的准确性）、仓储部部长（审核是否符合公司的存货政策）、主管副总经理（审核预计采购日期与原材料价格市场行情预估是否匹配）、财务副总经理（审核资金预算是否足够）和总经理（审核采购总体是否合理）审批签字，并报备集团风控部门。 采购参考价格制定 采购参考价格的来源与构成 每个工作日，期货部从上海长江现货平台获取各类标准铜的平均价格，采购部根据期货部提供的平均参考价格，制定废铜原料（如废紫杂铜、电解铜、废电机铜）各规格等级的采购预计价格，编制《采购参考价格表》。 采购参考价格的审批 期货部经理、主管采购副总经理和总经理依次审核《采购参考价格表》上制定的采购参考单价的准确性与合理性后签字确认，发送至采购部参考执行。 采购比价 采购参考价格的发布 根据《采购计划与申请表》上采购计划和《采购参考价格表》，采购员将经审批的采购参考价格发送至至少三家及其以上的合格的供应商处，并接受供应商的询价谈判，或者督促供应商积极反馈其能提供的原材料单价和数量。 采购比价 （1）采购员根据《采购计划与申请表》中的需求数量，与供应商至少沟通以下内容：供货价格、供应数量、供货时间、供货质量、付款条件等。 （2）由于废铜采购价格较高，故供应商应将与我公司沟通确定后的采购价格、数量、质量、付款条件等关键信息通过传真或通过邮件、短信、电话等形式进行确认。 （3）采购员根据供应商给予的报价编制《原材料采购比价表》，列明各供应商的报价信息。 供应商的选择 采购员根据列明价格和供应量的《原材料采购比价表》，根据以下因素选择最优的供应商（可大于等于1家）： 价格 数量 付款优惠条款 供货时间 质量 一般情况下，应选择供应商报价不高于采购参考价格上浮200元/吨的供应商，采购员在《原材料采购比价表》中记录选择的结果和原因。 采购最终定价的评估及审批 综合考虑上述第8点的因素后，依据以下的原则进行审批： （1）若与供应商约定的最终采购价不高于《采购参考价格表》中对应种类原材料价格200元/吨以上的，则连同供应商报价文件（传真、邮件等形式）报采购副总经理、总经理审批签字。 （2）若与供应商约定的最终采购价高于《采购参考价格表》中对应种类原材料价格200元/吨以上的，应连同供应商报价文件（传真、邮件等形式）报采购副总经理、财务副总经理及总经理审批签字，财务副总经理主要关注原材料采购金额是否超出预算，支付条款是否合理等因素。 相关文档的保存 采购部负责保管采购相关的资料，包括《采购计划与申请表》、《采购参考价格表》、《原材料采购比价表》、《采购条款沟通确认》等关键支持性文件。 若其他人员需要借阅采购相关的资料，需发邮件经过采购经理审批，采购员方可借出。 相关文件 《绵阳金鑫（铜鑫）铜业有限公司授权审批表2013》 附件表单 《采购计划与申请表》 《采购参考价格表》 《原材料采购比价表》 中国金属资源利用有限公司 采购计划和比价制度 金鑫/铜鑫/湘北铜业有限公司XX年XX月