基金从业科一考试含答案.docx

基金从业科一考试含答案 您的姓名： [填空题] * _________________________________ 1. 计算存货周转率，不需要用到的财务数据是( )。 [单选题] * A.年末存货 B.销售成本 C.销售收入(正确答案) D.年初存货 2. 基金业协会的权力机构为( )。 [单选题] * A.理事会 B.股东大会 C.监事会 D.会员大会(正确答案) 3. 基金产品风险等级不包括( )。 [单选题] * A.中风险 B.高风险 C.无风险(正确答案) D.低风险 4. ( )是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。 [单选题] * A.内部控制(正确答案) B.外部控制 C.直接控制 D.间接控制 5. ( )表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。 [单选题] * A.ROE B.COS C.ROS D.ROA(正确答案) 6. 关于守法合规的要求，以下说法不正确的是( )。 [单选题] * A.基金从业人员熟悉法律法规等行为规范 B.普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规(正确答案) C.基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 D.基金从业人员积极配合基金监管机构的监管 7. 根据债券交易和结算的相互关系，债券结算可分为( )和( )两种类型。 [单选题] * A.实时处理交收，批量处理交收 B.托管人结算、券商结算 C.双边净额清算、多边净额清算 D.全额结算、净额结算(正确答案) 8. 根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是( )。 [单选题] * A.监管机构的高效监管 B.行业自律组织的发展 C.信息披露制度的建立和完善(正确答案) D.基金管理人内部控制制度的完善 9. ( )是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险。 [单选题] * A.系统性风险(正确答案) B.非系统性风险 C.主动操作风险 D.可分散风险 10. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的( )。 [单选题] * A.30%(正确答案) B.20% C.15% D.10% 11. 目标是保障公司为客户提供服务的持续性的部门是( )。 [单选题] * A.前台 B.中台(正确答案) C.后台 D.以上都正确 12. 基金监管“三公”原则中的公正原则是指( )。 [单选题] * A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 C.对监管对象公正对待，一视同仁(正确答案) D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开 13. 保本基金的( )是风险投资可承受的最高损失限额。 [单选题] * A.最低目标价值 B.安全垫(正确答案) C.现时净值 D.价值底线 14. 作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与( )相关的披露义务。 [单选题] * A.基金股东大会 B.基金托管人协会 C.基金份额持有人大会(正确答案) D.基金公司经营业绩 15. 根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给( )。 [单选题] * A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构 B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构 C.中国证监会(正确答案) D.中国证监会在基金公司注册地的派出机构 16. 会员设会员代表人( )名，代表其在基金业协会履行职责。会员代表人应当是会员的主要负责人。 [单选题] * A.1(正确答案) B.2 C.3 D.4 17. 关于债券的分类，以下表述错误的是( )。 [单选题] * A.可根据发行者分类 B.可根据信用等级分类 C.可根据收益率高低分类(正确答案) D.可根据债券期限分类 18. 某基金公司吴某以低价拿到债券，然后再加上0.5个基点转卖给基金管理公司的基金，个人赚取中间差价，此交易涉及( )。 [单选题] * A.价格操纵 B.频繁交易 C.利益输送(正确答案) D.内幕交易 19. 下列符合基金份额上市交易条件的是( )。 * Ⅰ.基金合同期限五年以上(正确答案) Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币(正确答案) Ⅲ.基金份额持有人不少于200人 20. 关于 ETF，以下说法正确的是( )。 [单选题] * A.折价套利会增加 ETF 的总份额 B.ETF 申购时可使用一篮子股票(正确答案) C.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级和二级市场进行交易 D.投资者向基金公司赎回 ETF，