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DOI:10.16395/ki.61-1462/f.2011.08.024
《西部金融》 年第 期
专稿 2011 8
BIS 加强银行公司治理的原则 下
（ ）
（巴塞尔银行监管委员会， 年 月）
2010 10
翻译 中国人民银行西安分行金融研究处
：
C.风险管理和内部控制
原则6
银行应设立有效的内控制度和风险管理部门 包括一名首席风险官或类似职位 并确保其获得充分的
（ ），
权力 地位 独立性 资源和向董事会报告的途径
、 、 、 。
风险管理与内控1
69．风险管理通常包括以下程序：
识别银行的主要风险
·
评估这些风险 并测量银行的风险敞口
· ，
持续地监测风险暴露 并确定相应的资本要求 如资本计划 2
· ， （ ）
监测和评估接受特定风险的决定 风险缓释措施 以及风险决策是否符合董事会通过的风险容忍偏好
· 、 ， /
和风险政策 以及
；
向高管层汇报 如果合适 向董事会汇报本条所有事项
· ， ， 。
除了其他方面的原因 设计内部控制 以确保对每项主要风险都有政策 程序和其他措施 以及确保
， ， 、 ，
70．
这些政策 程序和其他措施被应用并如期运行 因此 内部控制有助于确保银行的诚信 合规和有效运行 内
、 。 ， 、 。
部控制可以提高财务信息和管理信息的可信度 及时性和完整性 确保银行遵守其各种义务 包括适用法律
、 ， ，
3
和法规 为避免行为越权甚至欺诈 内部控制还应对管理者和员工的酌处权建立合理的制衡 即使在规模
。 ， 。
很小的银行 重要的管理决策也应当由两人以上做出 即 四眼原则
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