金融稳定理事会同行审查手册中文翻译版.pdfVIP

金融稳定理事会同行审查手册 2015 年 3 月 12 日，金融稳定理事会 （FSB）在其官方网站上发布 了 《FSB同行审查手册》 ，该手册给出了实施 FSB同行审查的操作性指 引。我国在 2009-2011 年期间接受了国际货币基金组织和世界银行的 “金融部门评估规划” （Financial Sector Assessment Program, 简记为 FSAP）评估， 这是国际上广泛接受的金融稳定评估框架。 作为 具有全球系统重要性金融体系的 25 个国家 （地区）之一，我国在 FSAP 评估后将每 5 年开展一次 FSAP更新评估， 并在每次 FSAP评估两年后 就评估建议落实情况接受金融稳定理事会的“国家同行审查” ，目前 我国正在接受相关的审查。近期，我们对该手册全文进行了翻译（附 后），供实际工作中参考。 1 金融稳定理事会同行审查手册 目 录 1. 简介 3 1.1 背景 3 1.2 同行审查的类型 3 1.3 过程概览 4 2. 同行审查的目标和原则 5 2.1 目标 5 2.2 原则 5 3. 优先权 6 3.1 专题审查的准则 6 3.2 国家审查的准则 7 4. 准备 7 4.1 主题选择（国家审查） 7 4.2 审查范围 7 4.3 选定小组 8 4.4 信息收集 9 5. 咨询 10 5.1 与当局对话 11 5.2 初步报告的起草 11 6. 评价 12 6.1 同行审查 12 6.2 批准 12 6.3 出版 13 7. 后续工作 13 7.1 监测和报告同意的实施行动 13 7.2 共享见解和学到的经验教训 14 2 1. 简介 本文档给出了实施 FSB同行审查的指引。第 1 节的其余部分将同行审查置于更为 宽泛的 FSB监管框架实现背景之下，描述了手册的形成过程并提供了两种类型的同行 审查以及审查过程中的不同阶段的概览。第 2 节描述了 FSB 同行审查的总体目标和构 成该过程的原理。第 3 到 7 节详细讨论了审查的不同阶段，在适当的地方区分了两种 类型的审查。 1.1 背景 FSB通过制订强有力的监督、 管理及其他金融政策和促进跨部门和地区的公平竞争 来致力于增强金融稳定。作为这种努力的一部分， FSB 成员已承诺根据 FSB 章程 6.1 条规定定期接受同行审查 1。在“加强遵循国际标准 FSB框架”中，