3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题（证券基础知识考试卷）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题（证券基础知识考试卷） 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。第 1 题 根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（ ）。 A 渎职罪 B 操纵证券市场罪 C 金融诈骗罪 D 妨害对公司、企业的管理秩序罪第 2 题 （ ）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。 A 交易场所结构 B 层次结构 C 价值结构 D 品种结构第 3 题 在股份有限公司中，签署公司股票是（ ）的职权。 A 董事会 B 股东会 C 监事会 D 董事长第 4 题 证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（ ）造成的证券登记结算机构的损失。 A 技术故障 B 操作失误 C 不可抗力 D 经营不善第 5 题 证券发行人是指（ ）。 A 为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体 B 为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 C 为筹措资金而发行国债的政府机关 D 为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体第 6 题 《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（ ）。 A 5年 B 10年 C 15年 D 20年第 7 题 政府发行证券的品种仅限于（ ）。 A 银行票据 B 基金 C 债券 D 股票第 8 题 证券投资人是指（ ）。 A 通过证券而进行投资的各类机构法人 B 通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C 通过证券而进行投资的自然人 D 各类机构法人和自然人第 9 题 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该种股票。 A 6个月 B 8个月 C 3个月 D 1年第 10 题 证券市场中介机构是指（ ）。 A 为证券的发行与交易提供服务的各类机构 B 从事证券的发行与交易的机构 C 为证券的发行与交易提供政策的监管部门 D 通过证券市场筹集资金的公司（企业）第 11 题 根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（ ）。 A 33％ B 49％ C 50％ D 25％第 12 题 证券市场按照证券进l B 可累积优先股 C 可赎回优先股 D 股息可调整优先股第 15 题 除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的股票称为（ ）。 A 参与优先股 B 累积优先股 C 可赎回优先股 D 股息可调整优先股第 16 题 某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投（ ）票。 A 1100 B 110 C 11000 D 11第 17 题 规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是（ ）。 A 贴现债券 B 单利债券 C 息票累积债券 D 累进利率债券第 18 题 ETF基金的发行量取决于（ ）。 A 基础指数 B 投资者的数量 C 每构造单位净值的高低 D 发行所处国家第 19 题 与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是（ ）。 A 公司盈利 B 银行存款利率 C 各种有价证券的价格波动 D 金融市场的波动第 20 题 某股票预期本年的每股收益为3元，根据分配预期股息为每股2元，市场利率为10％，则该股票的市场价格应为（ ）。 A 30元 B 20元 C 15元 D 无法预测第 21 题 在风险性上，相对来说（ ）要大一些。 A 公司债券