6月证券交易名师命题预测试卷（证券交易考试卷）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 6月证券交易名师命题预测试卷（证券交易考试卷） 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)第 1 题 会员转让席位的，证券交易所自受理之日起（ ）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。 A 5 B 7 C 10 D 15第 2 题 根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（ ）备案。 A 交易所会员大会 B 交易所理事会 C 中国证监会 D 交易所董事会第 3 题 批量证券转托管可分为（ ）两种方式。 A 整体转托管和批量报盘转托管 B 整体转托管和部分转托管 C 批量报盘转托管和部分转托管 D 部分转托管和批量转托管第 4 题 美国证券市场采取的滚动交收周期为（ ）日。 A T+1 B T+2 C T+3 D T+4第 5 题 证券交易的竞价结果，不可能的是（ ）。 A 全部成交 B 部分成交 C 不成交 D 推迟成交第 6 题 公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（ ）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。 A 5% B 8% C 10% D 12%第 7 题 根据（ ）不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。 A 债券持有人 B 债券承销商 C 发行对象 D 发行主体第 8 题 资产管理业务的风险不包括（ ）。 A 管理风险 B 经营风险 C 操作风险 D 市场风险第 9 题 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（ ）完成交易。 A 自行对冲 B 向交易所申报竞价 C 与委托人协商对冲 D 报交易所批准后对冲第 10 题 下列不属于委托人权利的是（ ）。 A 自由选择经纪商 B 自由买卖、赠与或质押自己名下的证券 C 对证券交易过程的知情权 D 随时变更或撤销委托第 11 题 （ ）是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。 A 交易性过户 B 非交易性过户 C 账户挂失转户 D 柜台过户第 12 题 金融期权交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。 A 金融期货合约 B 金融期货 C 金融远期合约 D 金融期权合约第 13 题 下列不是定向资产管理业务特点的是（ ）。 A 证券公司与客户必须是一对一的 B 具体投资方向应在资产管理合同中约定 C 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 D 通过专门账户经营运作第 14 题 下列关于清算的解释，错误的是（ ）。 A 指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B 指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 C 企业与企业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划 D 银行同业往来中应收或应付差额的轧抵第 15 题 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（ ）业务。 A 资金融通 B 调节头寸 C 套期保值 D 信用规范第 16 题 一笔债券质押式回购交易涉及（ ）。 A 一个交易主体、两次交易契约行为 B 两个交易主体、两次交易契约行为 C 一个交易主体、l第 19 题 负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（ ）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。 A 7 B 15 C 20 D 30第 20 题 清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（ ）。 A 清算发生财产实际转移 B 交收发生财产实际转移 C 清算、交收均不发生财产实际转移 D 清算、交收均发生财产实际转移第 21 题 下列关于买卖深圳证券交易所