11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(3)（证券基础知识考试卷）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(3)（证券基础知识考试卷） 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)第 1 题 目前，只有（　　）可以实现无纸化发行和交易。 A 实物债券 B 凭证式债券 C 记账式债券 D 中央政府债券第 2 题 证券投资基金在我国香港地区被称为（　　）。 A 共同基金 B 证券投资信托基金 C 单位信托基金 D 投资基金第 3 题 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于（　　）人民币。 A 4000万元 B 5000万元 C 3000万元 D 2000万元第 4 题 按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（ ）。 A 远期利率协议 B 远期汇率协议 C 债券类资产的远期合约 D 股权类资产的远期合约第 5 题 指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（　　）。 A 反方向 B 同方向 C 无关 D 相关性低第 6 题 证券业协会性质上是一种（　　）。 A 证券监督机构 B 证券服务机构 C 自律性组织 D 证券投资人第 7 题 关于股票的价格，下列说法不正确的是（　　）。 A 理论上，股票价格应由其价值决定，股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证 B 股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息或资本利得，是据以取得某种收入的证书 C 根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值 D 股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定第 8 题 下面（　　）不是记名股票的特点。 A 便于挂失 B 股东权利归属于记名股东 C 可以一次或分次缴纳出资 D 转让相对简单不受限制第 9 题 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（　　）。 A 大体保持相对稳定的关系 B 保持相反的关系 C 两者没有任何关系 D 大体保持相等的关系第 10 题 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（　　）。 A 债券交易期限 B 债券发行期限 C 利息偿还期限 D 债券偿还期限第 11 题 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（　　）。 A 金融分业经营 B 国际金融合作的加强 C 金融机构的去杠杆化 D 金融监管的改革第 12 题 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（　　）正式运行。 A 1990年12月和1991年7月 B 1991年7月和1990年12月 C 1991年7月和1992年10月 D 1992年10月和1991年7月第 13 题 国家股的资金主要来源于三个方面，其中不包括（　　）。 A 现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 B 现有国有企业改组为股l C 基金的净资产 D 基金依法拥有的各类资产第 16 题 从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（　　）。 A 资本收益 B 收益减少 C 资本损失 D 收益增长第 17 题 国际债券的记价货币通常是（　　），以便在国际资本市场筹集资金。 A 外国货币 B 国际通用货币 C 本国货币 D 本国货币或外国货币第 18 题 1984年11月，（　　）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。 A 中国工商银行 B 中国农业银行 C 中国银行 D 中国建设银行第 19 题 股份有限公司的设立程序为（　　）。 A 设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册 B 申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册 C 设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册