3月份证券业从业资格 《证券投资基金》考试真题（证券投资基金考试卷）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 3月份证券业从业资格 《证券投资基金》考试真题（证券投资基金考试卷） 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合要求)第 1 题 投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是（　　）。 A 共同投资、共享收益、共担风险的原则 B 投资者享有股权性收益 C 投资基金运用现代信托关系原则 D 投资基金的资金有专门用途第 2 题 基金资产（　　）以上投资于债券的为债券基金。 A 80% B 70% C 60% D 50%第 3 题 目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为（　　）元。 A 100 B 1000 C 500 D 10000第 4 题 个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设（　　）个基金账户。 A 1 B 2 C 3 D 4第 5 题 根据（　　）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。 A 基金存续期 B 法律形式 C 托管人 l A 1亿元 B 2亿元 C 5亿元 D 10亿元第 9 题 因为ETF基金标的指数调整而导致的现金替代属于（　　）。 A 禁止现金替代 B 可以现金替代 C 必须现金替代 D 可能现金替代第 10 题 有效市场的最佳选择是（　　）。 A 积极型管理 B 消极型管理 C 恒定混合管理 D 以上都不合适第 11 题 采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时时（　　）。 A 提高β系数 B 降低β系数 C 保持β系数不变 D 不确定第 12 题 证券投资基金是一种（　　）投资工具。 A 直接 B 间接 C 股权 D 债权第 13 题 我国国内首只结构化基金是（　　）。 A 国投瑞银瑞福基金 B 汇丰晋信2016基金 C 兴业社会责任基金 D 南方积极配置基金第 14 题 基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（　　）进行股票、债券分散化的组合投资。 A 基金托管人 B 基金管理人 C 投资咨询公司 D 证券公司第 15 题 基金是一种（　　）凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种（　　）凭证，银行对存款者负有法定的保本付息责任。 A 受益信用 B 信用受益 C 股权信用 D 信用股权第 16 题 关于基金托管人保管基金财产的说法，不正确的是（　　）。 A 基金财产的债权应与基金管理人的债务相抵消 B 对管理人不合规的投资指令拒绝执行 C 严守基金商业秘密 D 与管理人的共同行为给基金财产造成损害的，应承担连带赔偿责任第 17 题 （　　）多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。 A 人员推销 B 广告促销 C 营业推广 D 公共关系第 18 题 基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（　　）的内容。 A 销售业务流程控制 B 监察稽核控制 C 内部环境控制 D 会计系统内部控制第 19 题 在进行（　　）时使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。 A 主动债券组合管理 B 被动债券组合管理 C 积极债券组合管理 D 消极债券组合管理第 20 题 如果投资者在2005年l B 集合 C 合作 D 联合第 23 题 一般而言，只有在存在（　　）的收益级差和（　　）的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。 A 较高，较长 B 较低，较高 C 较低，较长 D 较高，较短第 24 题 对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收（　　）。 A 营业税 B 消费税 C 个人所得税