3月证券《投资基金》考前模拟试题（证券投资基金考试卷）_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 3月证券《投资基金》考前模拟试题（证券投资基金考试卷） 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)第 1 题 证券投资基金在美国被称为（　　）。 A 单位信托基金 B 共同基金 C 信托产品 D 证券投资信托基金第 2 题 基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（　　）进行基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。 A 投资咨询公司 B 基金托管人 C 基金管理人 D 证券公司第 3 题 证券投资基金中的（　　）基金份额固定，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。 A 封闭式基金 B 契约型基金 C 开放式基金 D 公司型基金第 4 题 2001年9月，我国第一只开放式基金（　　）的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。 A 基金金泰 B 基金开元 C 华安创新 D 招商安泰第 5 题 以下基金类型中，不是根据基金的投资目标来划分的是（　　）。 A 平衡型基金 B 收入型基金 C 增长型基金 D 混合型基金第 6 题 在基金的风险分析指标中，（　　）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。 A 贝塔值 B 行业投资集中度 C 标准差 D 持股集中度第 7 题 偏股型混合基金中债券的配置比例一般为（　　）。 A 10%～30% B 50%～70% C 20%～40% D 70%～90%第 8 题 QDII基金因应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的，该临时用途借人资金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（　　）。 A 10% B 15% C 20% D 25%第 9 题 基金募集期限届满，封闭式基金满足的要求之一是，募集的基金份额总额达到核准规模的（　　）以上。 A 50% B 60% C 80% D 85%第 10 题 我国封闭式基金的交收同A股一样实行（　　）日交割、交收。 A T-1 B T+1 C T-2 D T+2第 11 题 对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为（　　）。 A 替代金额=替代证券数量×该证券必威体育精装版价格×现金替代溢价比例 B 替代金额=替代证券数量×该证券必威体育精装版价格×、(1-现金替代溢价比例)、 C 替代金额=替代证券数量×该证券必威体育精装版价格×(1+现金替代溢价比例) D 替代金额=替代证券数量×该证券必威体育精装版价格÷(1+现金替代溢价比例)第 12 题 基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（　　）工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。 A 1个 B 3个 C 5个 D 7个第 13 题 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（　　）人民币。 A 8000万元 B 1亿元 C 15000万元 D 3亿元第 14 题 对于成长型的股票，（　　）是最常用的辅助估值工具。 A 速动比率 B 资产负债率 C 每股盈余成长率 D 现金流折现第 15 题 基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（　　）聘任，并应当经全体独立董事同意。 A 董事长 B 董事会 C 股东会 D 监事会第 16 题 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡，这体现了基金管理公司内部控制应遵循的（　　）。 A 成本效益原则 B 有效性原则 C 独立性原则 D 相互制约原则第 17 题 依法设立的商业银行申请取得基金托管资格，应当具备相应条件，并经（　　）核准。 A 中国人民银行 B 中国证监会 C 中国银监会和中国人民银行 D 中国证监会和中国银监会第 18 题 QDII基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊性，境内托管银