5月份证券投资基金考试全真试卷（证券投资基金考试卷）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 5月份证券投资基金考试全真试卷（证券投资基金考试卷） 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)第 1 题 基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（ ）的特点。 A 集合理财 B 专业管理 C 组合投资 D 利益共享第 2 题 在我国，基金各当事人的权利义务在（ ）中约定。 A 基金份额上市交易公告书 B 招募说明书 C 基金合同 D 基金托管协议第 3 题 1940年，（ ）颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。 A 英国 B 美国 C 瑞士 D 法国第 4 题 基金管理人的最主要职责是负责（ ）。 A 受托资产管理 B 基金资产清算和会计复核 C 基金资产的保管 D 基金资产的投资运作第 5 题 同时以股票、债券为投资对象的基金类型是（ ）。 A 股票基金 B 债券基金 C 混合基金 D 货币市场基金第 6 题 保本基金提供的保证类型一般不包括（ ）。 A 本金保证 B 收益保证 C 红利保证 D 风险保证第 7 题 我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括（ ）。 A 1年以内(含1年)的银行定期存款 B 剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C 信用等级较高的可转换债券 D 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券第 8 题 ETF一般采用（ ）的投资策略。 A 完全主动式 B 完全被动式 C 被动式和主动式相结合 D 被动式和主动式相交替第 9 题 基金募集失败，（ ）应承担法定责任。 A 投资者 B 基金托管人 C 基金管理人 D 基金注册登记机构第 10 题 封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的（ ）以上。 A 60% B 70% C 80% D 90%第 11 题 在二级市场的净值报价上，ETF每（ ）发布一次基金份额参考净值(IOPV)。 A 15秒 B 30秒 C 1分钟 D 1小时第 12 题 巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）。 A 5% B 10% C 15% D 20%第 13 题 基金管理公司独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的1/3。 A 3 B 4 C 5 D 6第 14 题 基金管理公司的督察长由（ ）聘任。 A 总经理 B 董事会 C 独立董事 D 基金份额持有人大会第 15 题 对于成长型的股票，（ ）是最常用的辅助估值工具。 A 市盈率 B 市净率 C 现金流折现 D 每股盈余成长率第 16 题 基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（ ）。 A 签署基金合同阶段 B 基金募集阶段 C 基金运作阶段 D 基金终止阶段第 17 题 开放式基金的申购与赎回的资金清算属于（ ）。 A 交易所交易资金清算 B 全国银行间债券市场交易资金清算 C 场外资金清算 D 场内资金清算第 18 题 基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的（ ）原则。 A 有效性 B 独立性 C 及时性 D 审慎性第 19 题 证券投资基金市场营销涉及的内容不包括（ ）。 A 营销程序规范 B 目标客户确定 C 营销组合设计 D 营销过程管理第 20 题 （ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。 A 邮寄服务 B 自动传真、电子信箱与手机短信 C “一对一”专人服务