11月证券从业资格考试《投资基金》冲刺试题（证券投资基金考试卷）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 11月证券从业资格考试《投资基金》冲刺试题（证券投资基金考试卷） 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。第 1 题 体现基金管理人服务价值的基金运作活动是（ ）。 A 市场营销 B 后台管理 C 投资管理 D 财务管理第 2 题 投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（ ）。 A 封闭式基金 B 开放式基金 C 契约型基金 D 公司型基金第 3 题 《证券投资基金管理暂行办法》规定基金管理公司发起人的实收资本不少于（ ）人民币。 A 5000万 B 1亿元 C 2亿元 D 3亿元第 4 题 以下关于股票基金的说法正确的是（ ）。 A 与其他类型基金相比，投资风险小，回报率高 B 适合于投资于短期金融工具 C 适合长期投资 D 无法抗御通货膨胀第 5 题 在基金的风险分析指标中，（ ）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。 A 标准差 B 持股集中度 C 贝塔值 D 行业投资集中度第 6 题 开放式基金份额的发售，由（ ）负责办理。 A 商业银行 B 基金托管人转 C 专业基金销售机构 D 基金管理人第 7 题 开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。 A 10% B 25% C 30% D 35%第 8 题 基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A 7 B 15 C 20 D 30第 9 题 基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不得超过（ ）个月。 A 1 B 3 C 5 D 6第 10 题 基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（ ）聘任，并对其负责。 A 总经理 B 独立董事 C 董事会 D 股东会第 11 题 在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由（ ）承担。 A 基金运营部 B 研究部 C 财务部 D 投资部第 12 题 内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。 A 健全性 B 适时性 C 全面性 D 审慎性第 13 题 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（ ）人民币。 A 3000万 B 5000万 C 8000万 D 1亿元第 14 题 《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于（ ）亿元人民币。 A 10 B 20 C 30 D 40第 15 题 关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是（ ）。(1)制作清算指令;(2)接收交易数据;(3)执行清算指令;(4)确认清算结果 A (1)(2)(3)(4) B (2)(1)(3)(4) C (1)(3)(4)(2) D (1)(3)(2)(4)第 16 题 基金（ ）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。 A 头寸复核 B 账务复核 C 资产净值复核 D 财务报表复核第 17 题 （ ）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。