3月证券从业资格考试《市场基础》考试题（证券基础知识考试卷）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 3月证券从业资格考试《市场基础》考试题（证券基础知识考试卷） 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)第 1 题 全国银行间同业拆借中心接受（ ）监管。 A 财政部 B 银监会 C 中国人民银行 D 证券会第 2 题 证券市场是指（ ）。 A 证券投资者博弈的场所 B 证券发行与交易的市场 C 证券交易市场 D 证券发行市场第 3 题 证券公司直接为投资者开立（ ）。 A 清算账户 B 银行账户 C 证券账户 D 资金结算账户第 4 题 金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（ ）。 A 有资产的结算制度 B 无资产的结算制度 C 无负债的结算制度 D 有负债的结算制度第 5 题 一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（ ）。 A 不变 B 不确定 C 下跌 D 上涨第 6 题 我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是（ ）。 A 议价方式 B 连续报价 C 集合竞价 D 公开竞价第 7 题 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有（ ）万元人民币以上的注册资本。 A 500 B 100 C 300 D 200第 8 题 优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的（ ）清偿。 A 市值 B 份额 C 面值 D 固定股息率第 9 题 指数型ETF能否成功发行与（ ）的选择有密切关系。 A 成分股票 B 基础指数 C 受托人 D 投资人第 10 题 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（ ）举证其无过错。 A 证券服务机构 B 上市公司 C 发行人 D 证券投资者第 11 题 负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是（ ）。 A 基金受益人 B 基金发起人 C 基金管理人 D 基金托管人第 12 题 债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为（ ）。 A 持有期收益率 B 名义收益率 C 到期收益率 D 实际收益率第 13 题 欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（ ）。 A 美元 B 欧元 C 特别提款权 D 英镑第 14 题 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（ ）。 A 国际证券 B 特定证券 C 私募证券 D 固定收益证券第 15 题 我国银行间债券市场的现券交易品种目前有（ ） 。 A 国债和公司债 B 国债和可转债 C 国债和政策性金融债 D 国债和权证第 16 题 证券公司合规管理的基本制度，经（ ）审议通过后实施。 A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 高级管理人员第 17 题 扬基债券所吸收的主要是（ ）。 A 第三国资金 B 美国资金 C 国际金融机构资金 D 国际资金第 18 题 资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（ ）。 A 特定目的受托人 B 信用增级机构 C 资金和资产存管机构 D 发起人第 19 题 北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于（ ）年。 A 1914 B 1918 C 1872 D 1920第 20 题 我国现行的《证券法》规定了对证券公司（ ）进行管理。 A 分为创新类和规范类 B 按照业务类型 C 分为综合类和经纪类 D 按照规模不同第 21 题 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（ ）担任。 A 总经理 B 董事长 C 监事 D 独立董事第 22 题 认购公司型基金的投资