11月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题（证券投资基金考试卷）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 11月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题（证券投资基金考试卷） 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)第 1 题 将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（ ）的特点。 A 集合理财 B 组合投资 C 风险共担 D 分散风险第 2 题 （ ）是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。 A 基金契约 B 招募说明书 C 托管协议 D 代销协议第 3 题 ETF基金最早产生于（ ）。 A 英国 B 美国 C 中国 D 加拿大第 4 题 证券投资基金的主要投资方向是（ ）。 A 实业 B 上市公司的投资项目 C 信贷 D 有价证券第 5 题 基金评价的角度不包括（ ）。 A 对单个基金的分析和评价 B 对基金经理的分析和评价 C 对基金公司的分析和评价 D 对基金行业的分析和评价第 6 题 以下几种基金，最不适宜长期投资的是（ ）。 A 货币市场基金 B 股票基金 C 债券基金 D 混合基金第 7 题 增长型基金的基本目标为（ ）。 A 追求稳定的经常性收入 B 追求资本增值 C 追求超越市场表现的投资业绩 D 经常性收入与资本增值兼顾第 8 题 从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（ ）。l D 与基金到期日一致的债券第 11 题 根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额（ ）时，为巨额赎回。 A 5% B 10% C 15% D 20%第 12 题 目前，我国股票型基金的认购费率大多在（ ）。 A 2%～2.5% B 1%～1.5% C 1%以下 D 0第 13 题 依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。 A 1/4 B 1/2 C 1/3 D 2/3第 14 题 开放式基金的认购采取（ ）的方式。 A 份额认购 B 金额认购 C 债券认购 D 份额或金额认购第 15 题 开放式基金份额的发售，由（ ）负责办理。 A 基金管理人 B 商业银行 C 证券公司 D 专业基金销售机构第 16 题 获准上市的基金，须于上市首日前的（ ）个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。 A 7 B 5 C 3 D 1第 17 题 一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（ ）。 A 投资决策委员会 B 风险控制委员会 C 董事会 D 基金份额持有人大会第 18 题 公司型基金的最高权力机构是（ ）。 A 基金公司监事会 B 基金公司董事会 C 基金管理公司董事会 D 基金公司股东大会第 19 题 封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（ ）人以上。 A 50 B 100 C 200 D 300第 20 题 下列管理费用中，由高到低的是（ ）。 A 认股权证基金、股票基金、债券基金、货币市场基金 B 股票基金、债券基金、货币市场基金、认股权证基金 C 债券基金、货币市场基金、认股权证基金、股票基金 D 货币市场基金、认股权证基金、股票基金、债券基金第 21 题 由基金投资者直接支付的费用是（ ）。 A 申购费 B 基金管理费 C 基金托管费 D 信息披露费第 22 题 （ ）指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。 A 外部环境 B 宏观