11月证券从业资格考试《发行与承销》考前模拟试题（证券发行与承销考试卷）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 11月证券从业资格考试《发行与承销》考前模拟试题（证券发行与承销考试卷） 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。第 1 题 证券公司以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。 A 12 B 24 C 36 D 40第 2 题 2005年1月1日试行（ ），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制l C 审核制 D 注册制第 5 题 上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行（ ）制度。 A 上市推荐人 B 上市登记 C 上市核准 D 上市注册第 6 题 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（　　）以上的股东。 A 50%，50% B 50%，55% C 50%，60% D 60%，70%第 7 题 公司应当自作出减少注册资本决议之日起（ ）日内通知债权人。 A 10 B 20 C 30 D 45第 8 题 股份有限公司应当每年召开（ ）次年会(年度股东大会),年会应当于上一会计年度结束之日起的（　　）个月内举行。 A 1，3 B 2，3 C 2，6 D 1，6第 9 题 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（ ）以上通过。 A 1/3 B 2/3 C 1/2 D 3/4第 10 题 公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（ ）。 A 1% B 5% C 10% D 15%第 11 题 企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起（ ）内向国有资产监督管理机构提出核准申请。 A 8个月 B 6个月 C 4个月 D 3个月第 12 题 为了进一步提高上市公司质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行（ ）。 A 先发行上市，后改制运行 B 先改制运行，后发行上市 C 改制发行上市同时进行 D 部分改制运行，部分发行上市第 13 题 一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（ ）上反映。 A 评估报告 B 附注 C 法律意见书 D 会计报表第 14 题 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（ ）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。 A 5% B 3% C 2% D 10%第 15 题 公司运用债券投资.不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（ ）。 A 看跌期权 B 看涨期权 C 平价期权 D 以上都不对第 16 题 认为当企业以l00%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（ ）。 A 净经营理论 B 净经营收入理论 C 传统折中理论 D 净收入理论第 17 题 1958年，（ ）提出了著名的MM定理，创建了现代资本结构理论。 A 大卫?杜兰特和米勒 B 米勒和麦克林 C 莫迪格利安尼和麦克林 D 莫迪格利安尼和米勒第 18 题 由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（ ）。 A 看跌期权 B 看涨期权 C 平价期权 D 以上都不对第 19 题 股权融资的特点有（ ）。 A 公司财务风险小 B 融资成本较高 C 股权融资不利于企业财务杠杆作用的发挥 D 股权融资可能引起企业控制权变动第 20 题 主承销商可以聘请（ ）为其提交的募股文件进行法律审查，并出具审查意见